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2016年第5次期貨從業(yè)人員資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬題及答案
一、單選題
1.下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是()
A.直接參與期貨交易
B.管理期貨交易所財務(wù)
C.擔(dān)保交易履約
D.管理經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)
2.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)()批準(zhǔn)
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
3.期貨合約是由()
A.期貨交易所統(tǒng)一制定的
B.期貨交易所會員指定的
C.中國證監(jiān)會制定的
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的
4.通過對()的管理、控制，結(jié)算中心就把市場風(fēng)險較為有效地控制在了可接受的范圍內(nèi)
A.價格波動幅度
B.客戶保證金
C.會員保證金
D.期貨投機(jī)交易
5.以下不是會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是()
A.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D擔(dān)保期貨交易者的交易履約
6.會員大會是會員制期貨交易所的()
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.常設(shè)機(jī)構(gòu)
D.管理機(jī)構(gòu)
7.我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實(shí)行的是()
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會員制
8.作為期貨交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，所具有的優(yōu)點(diǎn)是()
A.有利于加強(qiáng)風(fēng)險控制
B.提供更高效的金融服務(wù)
C.便于交易所全面掌握參與者的資金情況
D.為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)
9.目前我國的期貨結(jié)算部門是()
A.附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)
B.是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
C.由幾家期貨交易所共同擁有
D.完全獨(dú)立于期貨交易所
10.不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是()
A.由交易所財務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)
B.全國性的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)
D.附屬于交易所的相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)
二、多選題
11.關(guān)于大連商品交易所的大豆期貨合約，以下表述正確的有()
A.每日價格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的3%
B.最后交易日為合約月份第15個交易日
C.最后交割日為最后交易日后第七日(遇法定節(jié)假日順延)
D.交易手續(xù)費(fèi)為3元/手
12.目前世界交易量比較大的股指期貨合約有()
A.芝加哥商業(yè)交易所CME的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約
B.日經(jīng)指數(shù)
C.紐約NYSE指數(shù)期貨合約
D.法國CAC40指數(shù)
13.關(guān)于芝加哥期貨交易所小麥期貨合約交割等級，以下表述正確的有()
A.2號軟紅麥
B.2號硬紅冬麥
C.2號黑硬北春麥
D.2號北春麥平價
14.期貨市場交易的期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化包括以下哪幾個方面()
A.標(biāo)的物的數(shù)量
B.交割等級及替代品升貼水標(biāo)準(zhǔn)
C.交割地點(diǎn)
D.交割月份
15.交易手續(xù)費(fèi)過高會有何影響()
A.增加期貨市場的交易成本
B.擴(kuò)大無套利區(qū)間
C.降低市場的交易量
D.不利于市場的活躍
16.關(guān)于芝加哥期貨交易所大豆期貨合約，以下表述正確的有()
A.交易單位為5000蒲式耳
B.報價單位為美分/蒲式耳
C.最小變動價位為0.25美分/蒲式耳
D.合約交割月份七月、九月、十一月、三月、五月
17.關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有()
A.最小變動價位為10元/噸
B.最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)
C.交割日期為合約交割月份的16日至20日(遇法定假用順延)
D.交易單位為5噸/手
18.國內(nèi)申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交()
A.期貨交易所章程
B.期貨交易所交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營計劃
D.擬加人本交易所的會員名單
19.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理，即()
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險控制
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算
20.下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是()
A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
B.香港期貨交易所(HKFE)
C.倫敦國際石油交易所(IPE)
D.紐約商業(yè)交易所(NYMEX)
三、判斷題
21.CBOT是推出經(jīng)濟(jì)指數(shù)期貨最多的期貨交易所，目前其上市交易的合約有農(nóng)業(yè)指數(shù)期貨、作物產(chǎn)量期貨、全球商品指數(shù)期貨、建筑用面板指數(shù)期貨、通脹指數(shù)、船運(yùn)價格等()
22.在進(jìn)行期貨交易時，交易雙方必須對標(biāo)的物的質(zhì)量等級進(jìn)行協(xié)商()
23.漲跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小()
24.每日價格最大波動限制，也稱為漲跌停板制度，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交()
25.最后交易日是指某種期貨合約在合約交割月份中進(jìn)行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行實(shí)物交割()
26.交割日期是指合約標(biāo)的物所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，以實(shí)物交割方式了結(jié)未平倉合約的時間()
27.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約()
28.期貨合約最小變動價位的確定，通常取決于該合約標(biāo)的商品的種類、性質(zhì)、市場價格波動情況和商業(yè)規(guī)范等()
29.可以進(jìn)行期貨交易的商品，也可以進(jìn)行相對應(yīng)的現(xiàn)貨交易()
30.一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些()
【參考答案】
1.C2.C3.A4.C5.D6.A7.D8.C9.B10.A11.D12.ABCD13.ABCD
14.ABCD15.ABCD16.ABC17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ABCD
21.正確22.錯誤23.正確24.正確25.正確26.正確27.正確28.正確29.錯誤30.正確
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