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2017期貨從業資格考試《法律法規》鞏固題及答案
鞏固題一：
一、單項選擇題
1.根據《期貨交易管理條例》的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是()。
A.中國銀監會
B.商務部期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
C.中國期貨業協會
D.國務院期貨監督管理機構
答案為D。根據《期貨交易管理條例》第5條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。
2.《期貨交易管理條例》的施行時間是()。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
答案為B。《期貨交易管理條例》經2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，自2007年4月15日起施行。
3.根據《期貨交易管理條例》的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾()年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
A.3
B.4
C.5
D.6期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
答案為C。根據《期貨交易管理條例》第9條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
4.期貨交易所合并、分立或者解散，應當經()批準。
A.國務院期貨監督管理機構
B.中國期貨業協會
C.銀監會
D.所在地法院期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
答案為A。根據《期貨交易管理條例》第l3條規定，期貨交易所合并、分立或者解散，應當經國務院期貨監督管理機構批準。
5.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()。
A.20%
B.45%
C70%
D85%
答案為D。根據《期貨交易管理條例》第l6條第2款規定，申請設立期貨公司，其注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。
二、多項選擇題
1.金融期貨合約的標的物包括()。
A.能源
B.有價證券
C.利率
D.匯率期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
答案為BCD。金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品。選項A屬于商品期貨合約的標的物。
2.中國期貨業協會的組成機構有()。
A.董事會
B.監事會
C.理事會
D.會員大會
答案為CD。會員大會是期貨業協會的權力機構。期貨業協會還設理事會。
3.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有()。
A.內幕交易
B.操縱期貨交易價格
C.欺詐
D.變相期貨交易期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
答案為ABCD。根據《期貨交易管理條例》第3條的規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。該法第4條還規定，禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
4.下列屬于期貨交易內幕信息的是()。
A.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策
B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定
C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
D.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
答案為ABCD。期貨交易內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。
5.下列人員中，屬于期貨交易內幕信息的知情人員的有()。
A.國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員
B.期貨交易所的管理人員
C.國務院期貨監督管理機構規定的其他人員
D.由于任職可獲取內幕信息的從業人員期貨法律法規章節習題:期貨交易管理條例
答案為ABCD。期貨交易內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。
鞏固題二：
一.單選題
1. 期貨交易的金字塔式買入賣出方法認為，若建倉后市場行情與預料相同并已使投機者盈利，則可以( )。
A: 平倉 B: 持倉 C: 增加持倉 D: 減少持倉
參考答案[C]
2. 大豆提油套利的作法是( )。
A: 購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約
B: 購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約
C: 只購買豆油和豆粕的期貨合約
D: 只購買大豆期貨合約
參考答案[A]
3. 和一般投機交易相比，交易中的套利交易具有以下特點( )。
A、風險較小; B、高風險高利潤; C、保證金比例較高; D、成本較高。
參考答案[A]
4. 2月25日，5月份大豆合約價格為1750元/噸，7月份大豆合約價格為1720元/噸，某投機者根據當時形勢分析后認為，兩份合約之間的價差有擴大的可能。那么該投機者應該采取( )措施。
A、正向市場牛市套利 B、反向市場牛市套利
C、正向市場熊市套利 D、反向市場熊市套利
參考答案[A]
5. 買原油期貨，同時賣汽油期貨和燃料油期貨，屬于( )。
A: 牛市套利 B: 蝶式套利 C: 相關商品間的套利 D: 原料與成品間套利
參考答案[D]
6. 以下說法正確的是( )。
A: 考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區間的下界
B: 考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區間的上界
C: 當實際期貨價格高于無套利區間的上界時，正向套利才能獲利。
D: 當實際期貨價格低于無套利區間的上界時，正向套利才能獲利。
參考答案[C]
二.多選題
1. 期貨投機的原則有( )。
A: 充分了解期貨合約 B: 確定最低獲利目標
C: 確定最大虧損限度 D: 確定投入的風險資本
參考答案[ABCD]
2. 決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定( )，作好交易前的心理準備。
A: 最高獲利目標 B: 最低獲利目標
C: 期望承受的最大虧損限度 D: 期望承受的最小虧損限度
參考答案[BC]
3. 熊市套利者可以獲利的市況是( )。
A: 近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升
B: 遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升
C: 近期月份合約價格下降得比遠期月份合約價格快
D: 近期月份合約價格下降得比遠期月份合約價格慢
參考答案[AC]
4. 以下構成跨期套利的是( )。
A: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出LME6月銅期貨
B: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月銅期貨
C: 買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期
D: 賣出LME5月銅期貨，同時買入LME6月銅期貨
參考答案[BD]
5. 在( )情況下，牛市套利可以獲利。
A、遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變為20元
B、遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變為20元
C、遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變為5元
D、遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變為5元
參考答案[BC]
三.判斷題
1. 長期交易是投資，短期交易是投機。
參考答案[錯誤]
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