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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題（附答案）
練習(xí)題一：
1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
參考答案[ABCD]
2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。
A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易
B.可以買(mǎi)空和賣(mài)空
C.為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的
D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的
參考答案[ACD]
3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C: 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
參考答案[ACD]
4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。
A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 考試大論壇
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
參考答案[ABD]
5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。
A.銀行存款
B.國(guó)債
C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。
A.公開(kāi)
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
9.期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括()。
A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
參考答案[ABCD]
10.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
參考答案[AC]
練習(xí)題二：
11.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。
A: 董事會(huì)
B: 理事會(huì)
C: 總經(jīng)理
D: 理事長(zhǎng)
參考答案[B]
12.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場(chǎng)
D: 計(jì)劃
參考答案[B]
13.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。 來(lái)源：考試大
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
14.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
15.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。
A: 交易完成15日 本文來(lái)源:考試大網(wǎng)
B: 交易完成30日
C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
16.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。
A: 3天
B: 3個(gè)工作日
C: 一周
D: 一個(gè)月
參考答案[B]
17.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
18.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B: 股東大會(huì)決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有( )。
A: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
20.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬(wàn)以上
B: 3萬(wàn)以上
C: 1-3萬(wàn)
D: 3萬(wàn)以下
參考答案[C]
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