2017證券從業(yè)考試證券交易備考試題及答案
一、單項選擇題
1、境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
A.《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》
C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
2.自然人申請補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原( )。
A.證券賬戶凍結(jié)證明
B.證券賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.資金賬戶結(jié)算證明
3.在( )，營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A.認(rèn)知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
4.( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶咨詢
C.客戶招攬
D.客戶反饋
5.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.有償送股比例
B.約定送股比例
C.有效送股比例
D.無償送股比例
7.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。
A.分公司系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.交易系統(tǒng)
8.開放式基金的認(rèn)購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示( )。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.每份基金份額面值
C.基金份額累計凈值
D.每百份基金份額凈值.
9.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A.配股公告日
B.配股登記日
C.配股公告日后一天
D.配股登記日后一天
10.對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后( )個工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。
A.3
B.10
C.15
D.30
11.具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣是( )。
A.銀行間市場的自營買賣
B.柜臺自營買賣
C.交易系統(tǒng)自營買賣
D.債券市場自營買賣
12.證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是( )。
A.經(jīng)紀(jì)客戶的資金
B.證券交易準(zhǔn)備金
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金
D.自有或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金
13.證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
14.下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項是( )。
A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
C.公司發(fā)生虧損或損失
D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
15.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱
C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
16.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A.5%，10%
B.5%，15%
C.10%，15%
D.15%，25%
17.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后( )個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。
A.5
B.10
C.15
D.30
18.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)總值
B.上月資產(chǎn)市值
C.上月資產(chǎn)凈值
D.上月資產(chǎn)平均值
19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。、
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
20.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A.財務(wù)狀況
B.投資業(yè)績
C.管理能力
D.業(yè)務(wù)資格
參考答案：
1.B
【解析】境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
2.A
【解析】自然人申請補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。
3.B
【解析】在情感階段，營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。
4.C
【解析】客戶招攬是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
5.A
【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日1個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
6.D
【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例自動增加相應(yīng)的股數(shù)。
7.C
【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。
8.B
【解析】上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。
9.B
【解析】上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
10.C
【解析】對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后15個工作El內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。
11.A
【解析】銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。
12.D
【解析】證券公司的證券自營業(yè)務(wù)使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營業(yè)務(wù)的資金。
13.B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%。
14.C
【解析】C項應(yīng)該是：公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
15.D
【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
16.B
【解析】證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。
17.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。
18.C
【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi);向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。
19.B
【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
20.D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
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