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2017證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考題
一、單項(xiàng)選擇題
1. 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是()。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金發(fā)起人
D、基金受益人
2. 世界上第一個(gè)股票交易所是()。
A、1602年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所
B、英國(guó)倫敦柴思胡同的喬納森咖啡基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所
C、16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所
D、美國(guó)的費(fèi)城交易所
3. 目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)的()規(guī)定。
A、《證券法》
B、《財(cái)政法》
C、《稅法》
D、《預(yù)算法》
4. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公
司股份總數(shù)的()，公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例和為10%A以上。
A 、15% B、 25% C 、30% D、 20%
5. 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。
A、負(fù)債形式 B、投資形式 C、融資形式 D、資產(chǎn)形式
6. 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于()。
A、自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)
C、政府監(jiān)管部門(mén)
D、地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
7. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會(huì)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)--分支機(jī)構(gòu)
B、董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--分支機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
C、董事會(huì)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)--分支機(jī)構(gòu)
D、董事會(huì)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--分支機(jī)構(gòu)
8. 證券投資基金在美國(guó)稱()。
A、單位信托基金
B、證券投資信托基金
C、指數(shù)基金
D、共同基金
9. 自律性組織包括證券交易所和()。
A、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
B、證券公司
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
10. ()履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、證券交易所
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司
參考答案
1、B
2、A
3、D
4、B
5、C
6、A
7、C
8、D
9、C
10、C
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