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2017年證券從業考試基礎知識判斷題
判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)
1.公司債券屬于抵押證券或擔保證券( )
2.股票分割常適用于低價股，股票合并常見于高價股( )
3.我國《公司法》規定，采取發起設立方式設立股份有限公司的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%( )
4.證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系( )
5.上市公司轉增股本后，股東權益總量發生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發生變化( )
6.普通股股東是否具有優先認股權，取決于認購價格與股權登記日的關系( )
7.根據選擇權的性質劃分，金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型( )
8.金融衍生工具與基礎產品或基礎變量的聯動關系是線性關系( )
9.債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益一般也會隨之下降( )
10.權證的行權結算方式均為證券給付結算方式( )
11.從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列現貨交易的組合( )
12.盡管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩定的關系，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )
13.我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )
14.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發展資本市場有利于加快非國有經濟發展( )
15.目前在我國，基金管理人不能以基金資產進行房地產投資( )
16.公積金轉增收益來自于公司當年可分配盈利( )
17.龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家( )
18.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份( )
19.我國《證券法》規定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定并經國務院證券監督管理機構的批準( )
20.公司發行債券所籌措的資金是公司的資本金( )
21.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )
22.我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和郵政儲蓄柜臺面向社會發行( )
23.托管銀行作為對DR的發行人和對DR市場中介，為對DR投資者提供所需的服務( )
24.基金托管費通常按月計算并支付給托管人( )
25.證券投資的系統性風險可通過投資多樣化等方式加以分散( )
26.在注冊制發行制度下，發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準( )
27.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )
28.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發行的債券( )
29.對開放式基金來說，保留部分現金是必需的( )
30.一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )
31.對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險( )
32.一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風險有可能小于股票( )
33.上證綜合指數是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按加權平均法計算的( )
34.目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是投資銀行開發的各類結構化理財產品及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據( )
35.可轉換優先股票是指可將公司的信用債券轉換成本公司優先股票的證券( )
36.遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議( )
37.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的證券( )
38.證券公司變更持有5%以上股東或實際控制人，必須經過證監會批準( )
39.根據產品形態，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )
40.一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發行國的貨幣作為其面值的計量單位( )
41.備兌權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發行人發行，行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人( )
42.自2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業銀行及其授權分支機構、保險公司、證券公司、基金管理、財務公司等非銀行金融機構及經營人民幣業務的外資金融機構，均可加入債券市場進行交易( )
43.對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險( )
44.證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并須經證券監督管理機構批準( )
45.股票價格指數期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易( )
46.可轉換債券的有效期限是指從發行之日起到償清本息之日止的存續時間( )
47.經濟增長率和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經濟因素( )
48.《中華人民共和預算法》規定，地方政府可以發行地方政府債券( )
49.目前恒生指數成分股數量為38只( )
50.中國保監會發布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規范了保險資金海外投資的相關制度( )
51.在我國曾發行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券( )
52.在證券市場起中介作用的機構是證券經營機構和證券服務機構( )
53.憑證式國債是指由中國人民銀行發行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債( )
54.基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值( )
55.在美國，對lt-對貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人( )
56.有價證券的交易在轉讓一定收益權的同時，也轉讓了特有的風險( )
57.金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計、經主管機關批準后向市場公布的標準化合約( )
58.金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易( )
59.有價證券本身沒有價值，但有交易價格( )
60.證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映( )
參考答案及解析
1. 錯
公司債券是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
2. 錯
股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買。
3. 錯
全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20%對，其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。
4. 對
證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。
5. 錯
轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均未發生任何變化，唯一的變動是發行在外的總股數增加了。
6. 錯
普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。
7. 對
根據選擇權的性質劃分，金融期權可以分為買入期權和賣出期權。買入期權也稱為看漲期權，賣出期權也稱為看跌期權。
8. 錯
金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。
9. 錯
債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。
10. 錯
權證行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。
11. 錯
從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。
12. 對
總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系，其差異反映了二者風險程度的差別。
13. 錯
2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券(以下簡稱“分離交易的可轉換公司債券”)，我國資本市場再增加新品種。
14. 對
大力發展資本市場有利于完善社會主義市場經濟體制，更大程度地發揮資本市場優化資源配置的功能，將社會資金有效轉化為長期投資;有利于國有經濟的結構調整和戰略性改組，加快非國有經濟發展。
15. 對
基金財產應當用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。不能投資于房產等實業。
16. 錯
公積金轉增收益來自于公司可分配盈利，但并不一定是當年利潤。
17. 對
債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。
18. 對
社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份。
19. 錯
根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司開展融資融券業務試點必須經中國證監會批準。
20. 錯
公司發行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發行股票所籌集的資金是資本金。
21. 錯
契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產。
22. 對
我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行，券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
23. 錯
存券銀行作為對DR的發行人和對DR的市場中介，為對DR的投資者提供所需的一切服務。
24. 錯
托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。
25. 錯
系統風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響。不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險。
26. 對
注冊制，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，就可以進行證券發行，無須再經過批準。
27. 錯
股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。
28. 對
中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。
29. 對
開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。
30. 錯
市場利率的變化會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益的確定性。利率與證券價格呈反方向變化，即利率提高，證券價格水平下跌;利率下降，證券價格水平上漲。利率風險對不同證券的影響是不同的。并不一定直接影響投資者收益。
31. 對
對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險。
32. 對
證券投資基金的收益有可能高于債券，風險有可能低于股票。
33. 錯
上海證券交易所從99年7月5日起編制并公布上海證券交易所股價指數，它以990年2月9日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算。遇新股上市、退市或上市公司增資擴股時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以保證指數的連續性。
34. 錯
目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業銀行開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據，它們通常與某種金融價格相聯系，其投資收益隨該價格的變化而變化。
35. 錯
可轉換優先股票是指發行后，在一定條件下允許持有者將它轉換成其他種類股票的優先股票。
36. 對
遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。
37. 錯
場外交易市場上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標準的證券，也有符合上市標準，但未申請上市的證券。
38. 對
證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業、解散、破產，必須經證券監督管理機構批準。
39. 錯
根據產品形態，金融衍生工具可分為獨立衍生工具用嵌入式衍生工具。
40. 錯
一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以自由兌換貨幣作為計量貨幣。
41. 錯
備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
42. 對
從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業銀行及其授權分支機構、保險公司、證券、基金管理、財務公司等非銀行金融機構以及經營人民幣業務的外資金融機構，均可加人債券市場進行交易。
43. 對
對于投資于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進行再投資，才能實現投資債券時預期的收益率;反之，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險。
44. 對
證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并須經證券監督管理機構批準。
45. 錯
股票價格指數期貨既是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易。
46. 對
就可轉換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續時間。
47. 錯
貨幣政策屬于政策因素。
48. 錯
《中華人民共和國預算法》規定，地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)。
49. 對
恒生指數服務公司表示，恒生指數會增加成分股數目，由目前的33只逐步增加至38只，新增加的5只將全部是國企股。
50. 對
中國保監會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法》，進一步規范了保險資金海外投資的相關制度，拓寬了保險資金出海的通道。
51. 對
無記名國債就屬于這種實物債券，它以實物券的形式記錄債權、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。
52. 對
證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構。
53. 錯
憑證式國債是指由財政部發行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債。
54. 錯
估值的目的。基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。
55. 對
對lt一對貸款。對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人，如自雇以及無法提供收入證明的個人。
56. 對
有價證券的交換在轉讓出一定收益權的同時，也把該有價證券所特有的風險轉讓出去。
57. 錯
金融期貨合約由期貨交易所設計。
58. 錯
金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式。
59. 對
有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
60. 對
證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映。
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