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2016年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題
1、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。
A.市場(chǎng)性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟(jì)性
E.高效性
正確答案：ABDE
2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A. 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B. 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C. 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D. 重要原始憑證保存期不少于20年
E. 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
正確答案：ABCDE
3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是
A. 自有資金不少于人民幣1億元
B. 自有資金不少于人民幣2億元
C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D. 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
正確答案：BCE
4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
正確答案：ABCDE
5、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有()。
A.投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶
B.申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理
C.申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中
D.申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
E.申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽
正確答案：ABCDE
6、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度
正確答案：ABCDE
7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C. 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
正確答案：ABCE
8、下面的( )屬于證券交易。
A.房屋交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
E.股票交易
正確答案：BDE
9、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
正確答案：AC
10、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是
A. 決策的自主性
B. 交易的流動(dòng)性
C. 成交的不確定性
D. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
E. 收益的不穩(wěn)定性
正確答案：ADE
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