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2017證券從業(yè)資格基礎知識備考題
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【真題1】(單項選擇題)對證券投資基金的認識不正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能
B.由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高
D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用
【答案】B
【名師詳解】基金有利于證券市場的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的存在對證券市場的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用。
基金有利于證券市場發(fā)展，體現(xiàn)為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大，它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。故選B。
【真題2】(單項選擇題)關于股票基金的描述，正確的是( )。
A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金
B.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值
C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的
【答案】D
【真題5】(多項選擇題)證券投資基金的作用有( )。
A.為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富了大投資者的投資方式
C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場的國際化
【答案】AC
【名師詳解】基金的作用主要體現(xiàn)在四個方面：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)通過把儲蓄轉化為投資，促進了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長;(3)有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展;(4)有利于優(yōu)化金融資源配置，降低金融風險，完善金融體系。故選AC。
【真題6】(多項選擇題)下列選項中，屬于公司型基金特征的是( )。
A.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
B.按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會，基金資產(chǎn)歸基金所有【答案】ABD
【名師詳解】投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個選項是公司型基金的特征。故選ABD。
【真題7】(多項選擇題)衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括( )。
A.期貨基金
B.期權基金
C.認股權證基金
D.指數(shù)基金
【答案】ABC
【名師詳解】衍生證券基金是指以衍生證券為投資對象的證券投資基金，主要包括：期貨基金、期權基金和認股權證基金。指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種，是為了使投資者能獲取與市場平均收益相接近的投資回報。而產(chǎn)生的一種功能上近似或等于所編制的某種證券市場價格指數(shù)的基金。指數(shù)基金不是以衍生證券為投資對象的基金。故選ABC。
【真題8】(判斷題)投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。( )
【答案】√
【名師詳解】“投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費”是封閉式基金和開放式基金在交易費用方面的不同點。
【真題9】(判斷題)ETF不一定采用指數(shù)基金模式。( )
【答案】×
【名師詳解】ETF是交易型開放式指數(shù)基金，因此，它采取的模式只能是指數(shù)基金模式。
【真題10】(判斷題)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。( )
【答案】√
【名師詳解】基金資產(chǎn)評估的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。
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