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最新證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻試題
在各個(gè)領(lǐng)域，我們最離不開(kāi)的就是試題了，試題是學(xué)校或各主辦方考核某種知識(shí)才能的標(biāo)準(zhǔn)。什么樣的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編為大家整理的最新證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻試題，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
最新證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻試題 1
一、選擇題
1.公司的種類
分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由( )承擔(dān)法律后果。
A.分公司
B.總公司
C.證券公司
D.證券交易所
正確答案是：B
2.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。
I. 共益權(quán)
II .自益權(quán)
III. 單獨(dú)股東權(quán)
IV .少數(shù)股東權(quán)
A.I 、II
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：A
3.股份有限公司的設(shè)立方式與程序
關(guān)于股份有限公司設(shè)立的方式說(shuō)法正確的是( )。
A.只能采取發(fā)起設(shè)立
B.只能采取募集設(shè)立
C.可以采取發(fā)起設(shè)立，也可以采取募集設(shè)立
D.募集設(shè)立和發(fā)起設(shè)立都不可以
正確答案是：C
4.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容
公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B
5.證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券交易的原則是( )。
I.公平原則
II.公開(kāi)原則
III.客觀原則
IV.公正原則
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II 、IV
正確答案是：D
6.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。
I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.II、 IV
B.I、 II 、III 、IV
C.I 、IV
D.III 、IV
正確答案是：B
7.證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
下列選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的是( )。
Ⅰ. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
Ⅱ. 公司分配股利或增資的計(jì)劃
Ⅲ. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅳ. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
8.公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
下列有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法正確的是( )。
I.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為公開(kāi)發(fā)行
II.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
III.公司公開(kāi)發(fā)行新股須最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
IV.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等變相公開(kāi)方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、III
正確答案是：C
9.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣
B.約定競(jìng)價(jià)
C.分散交易
D.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易
正確答案是：D
10.股票上市的條件、申請(qǐng)和公告
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
III.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上
IV.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C
11.債券上市的條件和申請(qǐng)
公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備的條件包括( )
I.公司債券的期限為一年以上
II.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
III.公司申請(qǐng)其債權(quán)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
IV.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
12.內(nèi)幕交易行為
常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為主要包括( )。
I.知情人員買(mǎi)入或賣出所持有的該公司的證券
II.非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買(mǎi)入或賣出所持有的該公司的證券
III.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為
IV.知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買(mǎi)賣證券的行為
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
13.虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券
II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
14.上市公司收購(gòu)的概念和方式
以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：B
15.上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任
上市公司收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行下列( )等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
Ⅰ.上市公司收購(gòu)公告
Ⅱ.發(fā)出收購(gòu)要約
Ⅲ.通知債務(wù)人
Ⅳ.通知債權(quán)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
16.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
正確答案是：C
17.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括( )。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)
Ⅱ.從基金管理人處收取客戶服務(wù)費(fèi)
Ⅲ.以低成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
A.I、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B
18.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義
以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說(shuō)法正確的有( )。
I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)
II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
19.期貨的概念、特征及其種類
商品期貨中的主要品種可以分為( )。
I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨
II. 金屬期貨
III. 能源期貨
IV. 外匯期貨
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
20.證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定
證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
I .內(nèi)部控制制度
II. 合規(guī)制度
III .人力資源狀況
IV. 財(cái)務(wù)狀況
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III、 IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
21.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定
證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級(jí)以上
D.證券交易所指定
正確答案是：A
22.證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案是：C
23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后
正確答案是：D
24.證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括( )。
I. 姓名
II. 從業(yè)資質(zhì)證明
III. 年齡
IV. 所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正確答案是：B
25.證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列( )文件。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證書(shū)
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
Ⅳ.所在單位開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
26.證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記要求
證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：D
27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的'人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷
正確答案是：B
28.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
證券公司向客戶出示的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，提示的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
I 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
II 政策風(fēng)險(xiǎn)
III 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
IV 交易風(fēng)險(xiǎn)
A.I、 II
B.II 、III、 IV
C.II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
29.證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序
( )違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
I. 發(fā)行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的監(jiān)事
IV. 上市公司的一般工作人員
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 II 、III
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B
30.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
I. 全體員工
II. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
III. 證券經(jīng)紀(jì)人
IV. 實(shí)習(xí)或見(jiàn)習(xí)人員
A.I 、II
B.I、 III
C.II、 III
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：C
31.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定
證券經(jīng)紀(jì)人( )且情節(jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或從業(yè)資格。
Ⅰ.為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)
Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
Ⅲ.同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招徠，客戶服務(wù)等活動(dòng)
Ⅳ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
32.銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
I. 基金份額持有人賬戶
II. 資金賬戶管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權(quán)審批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正確答案是：D
33.證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
正確答案是：A
34.投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。
I. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)
II. 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息
III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序
IV. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
正確答案是：B
35.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
保薦代表人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ. 在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
Ⅱ. 通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
Ⅲ. 本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅳ .唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
36.證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：B
37.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是( )。
Ⅰ. 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
Ⅱ. 私下向客戶建議買(mǎi)入某證券
Ⅲ. 私下承諾客戶投資保收益
Ⅳ. 私下向客戶承諾賠償投資損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：A
38.證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系
為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問(wèn)
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀(jì)
正確答案是：A
39.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
正確答案是：A
40.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
I.謹(jǐn)慎
II.誠(chéng)實(shí)
III.勤勉盡責(zé)
IV.穩(wěn)健
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 IV
D.II、 III
正確答案是：A
41.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。
I.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
II.提供具體證券投資品種選擇建議
III.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣時(shí)機(jī)建議
IV.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
A.I 、II
B.III 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
42.證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A
43.監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的規(guī)定，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B
44.證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括( )。
Ⅰ. 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
Ⅱ .最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ .最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
Ⅳ .最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正確答案是：A
45.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列( )情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。
I.采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)
II.詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
III.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金
IV.有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
46.違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施
承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取( )個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。
A.12至24
B.24至36
C.6至12
D.12至36
正確答案是：D
47.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
( )不可用于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的資金
B.證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
C.證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
D.證券公司的自有資金
正確答案是：A
48.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求
自營(yíng)買(mǎi)賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣損失之外，只能用于形成( )高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
正確答案是：A
49.自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
下面的行為不被禁止的有( )。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C.證券公司使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣證券
正確答案是：C
50.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案是：C
51.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全( )以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
I. 投資決策
II. 公平交易
III. 會(huì)計(jì)核算
IV. 合規(guī)管理
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.III、IV
正確答案是：B
52.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)提交下列( )材料。
I.備案報(bào)告
II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
III.資產(chǎn)托管協(xié)議
IV.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正確答案是：C
53.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列( )行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
II. 挪用客戶資產(chǎn)
III. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
IV. 操縱市場(chǎng)
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：C
54.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的( )風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.政治
B.經(jīng)濟(jì)
C.市場(chǎng)
D.法律
正確答案是：D
55.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理( )等職責(zé)。
I.收取保證金
II.監(jiān)督證券公司投資行為
III.制定資產(chǎn)管理相關(guān)法規(guī)
IV.辦理資金收付事項(xiàng)
A.I、 II
B.III、 IV
C.II、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：C
56.監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求
證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個(gè)月
正確答案是：C
57.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
I. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
III. 證券交易所
IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：A
58.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的( )。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權(quán)體系
III.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
IV.評(píng)估與控制體系
A.I、 II、 III
B.I、 II、 III 、IV
C.II 、IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B
59.融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A.客戶信用資金賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
正確答案是：A
60.融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容
證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載入中國(guó)證券協(xié)業(yè)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
正確答案是：A
61.標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定
可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。
I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
62.監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定
下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
正確答案是：D
63.證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
證券公司受期貨公司委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。
I.代理客戶進(jìn)行期貨交易
II.提供交易設(shè)施
III.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
Ⅳ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C
64.中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為
下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
B.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料
正確答案是：A
65.違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
正確答案是：B
66.誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定
下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨合約罪主體的有( )。
I. 證券交易所的從業(yè)人員
II .期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
III. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
IV .證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I、 IV
D.II、 III 、IV
正確答案是：A
67.操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正確答案是：B
68.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定
根據(jù)行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
I.行業(yè)的虛假陳述
II.自然人的虛假陳述
III.法人的虛假陳述
IV.公司的虛假陳述
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III
D.II、 III
正確答案是：D
最新證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻試題 2
一、單項(xiàng)選擇題
1.公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是( )。
A.英國(guó)皇家信托組織B.海外和殖民地政府信托組織
C.英國(guó)國(guó)際信托組織D.英國(guó)信托基金
2.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
3.LOF的漢譯名稱為( )。
A.指數(shù)參與份額B.交易所交易基金C.存托憑證D.上市開(kāi)放式基金
4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括( )。
A.認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng).指數(shù)基金C.交易所交易基金D.上市開(kāi)放式基金
5.ETF的漢譯名稱為( )。
A.交易所交易基金B(yǎng).指數(shù)參與份額C.上市開(kāi)放式基金D.存托憑證
6.按( )基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投資目標(biāo) B.基金的組織形式不同
C.基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 D.投資標(biāo)的
7.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。
A.專業(yè)理財(cái)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.集合投資D.穩(wěn)定市場(chǎng)
8.證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)( )。
A.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
B.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
C.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較太，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
D.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
9.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于( )。
A.供求關(guān)系B.基金凈資產(chǎn)C.基金單位凈資產(chǎn)值D.基金總資產(chǎn)值
10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金是指( )。
A.契約型基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.開(kāi)放式基金
11.側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值的基金是( )。
A.國(guó)債基金 B.股票基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.平衡基金
12.可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金運(yùn)作方式是( )。
A.開(kāi)放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是( )。
A.相互制衡的關(guān)系B.委托與受托的關(guān)系
C.受益人與受拖人之間的關(guān)系 D.監(jiān)管人與被監(jiān)管人關(guān)系
14.以下哪種分配方式是基金利潤(rùn)(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份額 B.分配股票份額C.分配債券份額 D.分配國(guó)債份額
15.按照《基金法》和其它相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于哪項(xiàng)投資或活動(dòng)( )。
A. 買(mǎi)賣股票 B. 承銷證券 C. 買(mǎi)賣國(guó)債 D. 買(mǎi)賣權(quán)證
16.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行
17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金B(yǎng).國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
C.契約型基金和公司型基金D.封閉式基金和開(kāi)放式基金
18.( )是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。
A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).指數(shù)基金C.國(guó)債基金D.股票基金
19.目前，我國(guó)基金大部分按照( )的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.是相互制衡的關(guān)系
C.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
D.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 21.基金管理人與托管人之間是( )。
A.委托者與受托者B.所有者與經(jīng)營(yíng)者C.經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者D.受托者與委托者
22.公司型基金依據(jù)( )營(yíng)運(yùn)基金。
A.基金契約B.基金公司章程C.合同同D.基金協(xié)議
23.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式是( )。
A.證券 B.基金 C.債券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是( )。
A.所有權(quán)關(guān)系B.信托關(guān)系C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.委托代理關(guān)系
25.下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B.基金份額可以在依法設(shè)立的`證券交易所交易C.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
D.投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買(mǎi)賣
26.能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時(shí)又可以獲得普通股升值收益的基金是( )。
A.成長(zhǎng)型基金 B.貨幣市場(chǎng)基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。
A.收益的享有權(quán) B.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)D.對(duì)基金日常決策直接施加影響
28.基金管理費(fèi)通常不能從以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金資產(chǎn)中D.向投資者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過(guò)該證券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多項(xiàng)選擇題
1.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。
A.法律依據(jù)B.設(shè)立目的C.當(dāng)事人角色D.組織形態(tài)
2.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)，認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資動(dòng)作
B.是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用
C.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的另一大特點(diǎn)
D.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求
3.申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金管理協(xié)會(huì)
4.證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
5.對(duì)基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位
C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
D.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
6.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)B.可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易
C.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回D.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回
7.按照我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定。( )
A.更換基金管理人、基金托管人B.提前終止基金合同
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
8.基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
A.投資數(shù)量不同B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同C.反映的關(guān)系不同D.所籌資金的投向不同
9.我國(guó)的基金產(chǎn)品除股票型基金外，紛紛問(wèn)世的基金還包括( )。
A.債券基金 B.貨幣市場(chǎng)基金C.保本基金 D.指數(shù)基金
10.公司型基金的特點(diǎn)有( )。
A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司B.基金本身為獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C.委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)
D.基金資產(chǎn)歸基金所有11.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括( )。
A.銀行中長(zhǎng)期存款B.銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券
C.公司短期存款D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
12.基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。
A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金會(huì)計(jì)報(bào)告
D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額贖回、申購(gòu)的價(jià)格
13.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場(chǎng)外股票基金B(yǎng).場(chǎng)內(nèi)股票基金C.一般股票基金D.專門(mén)化股票基金
14.證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
A.收益權(quán)B.表決權(quán)C.信息知情權(quán)D.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)
15.基金收益主要來(lái)源于( )。
A.資本利得B.利息C.紅利D.股息
16.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別有( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同
C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.市場(chǎng)規(guī)律不同
17.契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A.托管人B.管理人C.證券公司D.投資者
18.影響封閉式基金價(jià)格的因素有( )。
A.市場(chǎng)供求情況B.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)C.政治環(huán)境D.基金份額資產(chǎn)凈值
19.對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
20.以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是( )。
A.虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
B.是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格
21.以下關(guān)于證券投資基金的定義敘述正確的是( )。
A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng).由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和運(yùn)用資金
D.為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
22.下面關(guān)于股票、基金和債券說(shuō)法正確的是( )。
A.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)
C.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)需要
D.債券的收益率直接取決于債券利率，而債券一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小
23.國(guó)債基金的收益率會(huì)受到市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)( )。
A.利率下調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)下降B.利率上調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)下降
C.利率下調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)上升D.利率上調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)上升
24.關(guān)于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
B.資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
C.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股
D.股票收入型基金的成長(zhǎng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響
25.下面關(guān)于基金托管費(fèi)描述正確的是( )。
A.基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用.
B.托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累積，按月支付給托管人
C.我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
D.開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%
26.貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有( )。
A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過(guò)397的債券D.流通受限的證券
27.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下的規(guī)定有( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期
C.基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
三、判斷題
1.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
2.基金反映的是信托關(guān)系，但公司基金除外( )。
3.封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買(mǎi)賣( )。
4.ETF使該類基金存在一、二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象( )。
5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系( )。
6.封閉式基金的價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到時(shí)常供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素影響，所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離( )。
7.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)( )。
8.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
9.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣。( )
10.基金是間接投資工具。( )
11.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。( )
12.基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是國(guó)債和優(yōu)先股。( )
14.一般股票基金較專門(mén)化股票基金風(fēng)險(xiǎn)較大。( )
16.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。
17.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等( )。
18.股票收入型基金的成長(zhǎng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響( )。
19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，不具有獨(dú)立法人地位( )。
20.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債( )。
21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%( )
22.2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。( )
23.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)的關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。( )
24.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。( )
25.封閉式基金與開(kāi)放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。( )
26.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。( )
27.開(kāi)放式基金的價(jià)格常與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )
28.按照股票基金的分散化程度。可以分為一般股票基金和專門(mén)化股票基金。( )
29.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。 ( )
參考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
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