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2016年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1. 董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)()個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。
A.1
B.2
C.3
D.4
2. 自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的()個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。
A.2
B.3
C.5
D.6
3. 發(fā)行人應(yīng)披露其控股子公司、參股子公司最近()的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤(rùn)，并標(biāo)明有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是否經(jīng)過(guò)審計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱。
A.1年
B.1年及1期
C.3年
D.3年及1期
4. 發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的()以及設(shè)立后各年及最近1期的()。
A.資產(chǎn)負(fù)債表，利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
B.資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表，利潤(rùn)表
C.股東權(quán)益增減變動(dòng)表，資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D.利潤(rùn)表，資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
5. 發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作()分析。
A.敏感性
B.穩(wěn)定性
C.持續(xù)性
D.波動(dòng)性
6. 發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作()。
A.穩(wěn)定性分析
B.敏感性分析
C.持續(xù)性分析
D.波動(dòng)性分析
7. 發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露()。
A.最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
B.最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
C.最近3年及1期的利潤(rùn)表及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D.最近1期的利潤(rùn)表及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
8. ()的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
9. 若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)()的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A.100人
B.200人
C.300人
D.500人
10. ()是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時(shí)性原則
11. 發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式()份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A.二
B.三
C.四
D.五
12. 發(fā)行人應(yīng)披露持有()以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
13. 發(fā)行人應(yīng)主要依據(jù)最近()年及1期的合并財(cái)務(wù)報(bào)表分析披露發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及現(xiàn)金流量的報(bào)告期內(nèi)情況及未來(lái)趨勢(shì)。
A.1
B.2
C.3
D.5
14. 發(fā)行人向單個(gè)客戶的銷售比例()，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。
A.超過(guò)總額的10%的
B.占總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
C.占總額的30%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
D.占總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
15. 現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近()個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票。
A.6
B.12
C.24
D.36
【參考答案】
1.C2.C3.B4.D5.A6.B7.C8.A9.B10.A11.D12.B13.C14.D15.D
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