證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)試題及答案

時間：2024-09-27 15:02:25 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)試題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)試題及答案

　　1、在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。

　　A: 揚(yáng)基債券B: 武士債券C: 熊貓債券D: 無國籍債券

　　答案:A

　　解析:

　　在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、

　　不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券

　　2、關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。

　　A: 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C: 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　答案：D

　　解析:

　　地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。

　　前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

　　3、債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。

　　A: 市場利率下調(diào)時，收益上升B: 市場利率下調(diào)時，收益下降C: 市場利率上調(diào)時，收益上升D: 市場利率上調(diào)時.收益不變

　　答案:A

　　解析:

　　債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。

　　4、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會B: 資信評級公司C: 會計(jì)師事務(wù)所D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:A

　　解析:

　　在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　5、公司股東享有的權(quán)利不包括( )

　　A: 選擇管理者B: 資產(chǎn)收益C: 參與重大決策D: 制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

　　答案:D

　　解析:

　　普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　6、下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則B: 價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)C: 價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)D: 買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　答案:C

　　解析:

　　證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，

　　價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時間確定。

　　7、下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是( )。

　　A: 證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所B: 證券市場上交換的是有價(jià)證券C: 證券市場是財(cái)產(chǎn)直接交換的場所

　　D: 證券市場上的有價(jià)證券本身無價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　答案:C

　　解析:

　　證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。證券市場上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場所。

　　8、下列各項(xiàng)中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。

　　A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B: 證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C: 未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D: 證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開

　　答案:B

　　解析:

　　控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開.各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。

　　9、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，

　　且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A: 1 B: 3 C: 5 D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，

　　且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　10、下列選項(xiàng)中，( )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

　　A: 承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任B: 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C: 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D: 遵守基金契約

　　答案:A

　　解析: