證券從業(yè)考試熱點(diǎn)須知

2017年證券從業(yè)考試熱點(diǎn)須知

　　證書可以累計(jì)升級(jí)，比如取得證券從業(yè)資格后，再通過其他三門中任意一門專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書。二級(jí)資格證書也一樣。那么，下面是由yjbys小編為大家分享證券從業(yè)考試熱點(diǎn)須知，歡迎大家參考閱讀。

　　一、重點(diǎn)熱點(diǎn)事項(xiàng)

　　1、改革后的資格考試有幾類?

　　答：改革后的資格考試有三類，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測(cè)試”。

　　2、改革前的成績(jī)還有效嗎?

　　答：有效。改革前的成績(jī)按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測(cè)試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績(jī)，實(shí)行“改革前的成績(jī)都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績(jī)合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績(jī)就可以認(rèn)定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門檻和證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試合格資格銜接門檻，規(guī)定科目成績(jī)合格就可以認(rèn)定為入門資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)有大用”。

　　二、入門資格考試

　　3、參加入門資格考試需要什么條件?

　　答：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。

　　4、改革后的入門資格考試考什么科目?

　　答：入門資格考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,另一科是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

　　5、入門資格考試考什么題型?考多長(zhǎng)時(shí)間?

　　答：入門考試題型只有選擇題。共100道題。共120分鐘。

　　6、入門資格考試的難度怎么樣?

　　答：改革后的入門資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場(chǎng)擴(kuò)大到了金融市場(chǎng)，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守調(diào)整為專業(yè)知識(shí)和專業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》大體相當(dāng)，每科題量從原來150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識(shí)點(diǎn)的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會(huì)調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。

　　從總體上看，改革后的入門考試兩個(gè)科目加起來的難度，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單科的考試難度要低。

　　7、入門資格考試成績(jī)有效期有多長(zhǎng)?

　　答：入門資格考試通過后，合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。

　　8、入門資格考試通過獲得什么資格?

　　答：入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。

　　9、改革前的考試成績(jī)是否有效?

　　答：改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績(jī)依然長(zhǎng)期有效。

　　10、入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)是什么?

　　答：這次入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一個(gè)科目合格成績(jī)，就獲得入門資格。

　　11、證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試成績(jī)?nèi)绾毋暯?

　　答：2008年12月-2009年11月期間，協(xié)會(huì)曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試，開考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》。

　　(1)通過考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門資格考試合格。

　　(2)只通過《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的考生，還需要通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

　　(3)只通過《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的考生，可以任選通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

　　三、專業(yè)資格考試

　　12、專業(yè)資格考試最大調(diào)整是什么?

　　答：專業(yè)資格考試的最大調(diào)整是區(qū)別對(duì)待考試報(bào)名條件與資格申請(qǐng)條件，降低專業(yè)資格考試的報(bào)名條件，允許完成入門知識(shí)積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專項(xiàng)業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會(huì)和途徑。

　　13、參加專業(yè)資格考試需要什么條件?

　　答：入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試。

　　14、專業(yè)資格考試考幾科?

　　答：專業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問考一科《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

　　15、專業(yè)資格考試考什么題型?考多少時(shí)間?

　　答：專業(yè)資格考試只考選擇題。共120道題。共180分鐘。

　　16、專業(yè)資格考試考什么?要求有多高?

　　答：專業(yè)資格考試突出考查從事專項(xiàng)業(yè)務(wù)必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能。

　　專業(yè)資格考試要求以應(yīng)會(huì)為主，基本勝任專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作就不難通過專業(yè)資格考試，死記硬背難以通過專業(yè)資格考試。

　　17、專業(yè)資格考試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?

　　答：考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績(jī)失效。

　　18、專業(yè)資格考試合格有什么用?

　　答：專業(yè)資格考試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請(qǐng)取得相應(yīng)的專業(yè)資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事相應(yīng)專項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　19、原有的保薦代表人考試有效合格成績(jī)還有用嗎?

　　答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識(shí)綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認(rèn)可。

　　20、改革前證券投資咨詢資格考試合格成績(jī)?cè)趺淬暯?

　　答：改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，另一科是《證券投資分析》。

　　(1)通過改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

　　(2)只通過改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。

　　(3)只通過改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問資格考試合格。

　　(4)只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

　　四、管理資質(zhì)測(cè)試

　　21、參加管理資質(zhì)測(cè)試需要什么條件?

　　答：與專業(yè)資格報(bào)考試報(bào)考條件一樣，入門資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測(cè)試。

　　22、管理資質(zhì)測(cè)試考幾科?

　　答：管理資質(zhì)測(cè)試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》一科;證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》;證券公司合規(guī)總監(jiān)加考一科《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

　　23、管理資質(zhì)測(cè)試考什么題型?考多少時(shí)間?

　　答：管理資質(zhì)測(cè)試只考選擇題。共120道題。共120分鐘。

　　24、管理資質(zhì)測(cè)試考什么?要求有多高?

　　答：管理資質(zhì)測(cè)試考法規(guī)，集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　管理資質(zhì)測(cè)試以合規(guī)為主，掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求就不難通過管理資質(zhì)測(cè)試。

　　25、管理資質(zhì)測(cè)試是否實(shí)行開卷?

　　答：管理資質(zhì)測(cè)試主要測(cè)試法規(guī)中規(guī)定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，需要牢記在心，入心入骨，形成合規(guī)自覺，不實(shí)行開卷。

　　26、管理資質(zhì)測(cè)試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?

　　答：管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期為3年;3年以后需要重新測(cè)試更新的法定管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　27、管理資質(zhì)測(cè)試合格有什么用?

　　答：管理資質(zhì)測(cè)試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序向各地證監(jiān)局申請(qǐng)相應(yīng)管理資格。

　　28、改革前管理資質(zhì)測(cè)試合格現(xiàn)在還合格嗎?

　　答：改革前的管理資質(zhì)測(cè)試有效合格成績(jī)，改革后仍然合格有效。

　　五、大綱教材

　　29、如何查找資格改革后的考試大綱?

　　答：協(xié)會(huì)已經(jīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的通知公告欄發(fā)布了新的考試測(cè)試大綱，鏈接地址如下：

　　(1)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201411/t20141104_108769.html);

　　(2)《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html;

　　(3) 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201501/t20150109_115290.html);

　　(4)《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2014)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/t20140408_88008.html);

　　(5)《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2015)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201503/t20150325_120530.html);

　　(6)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2015)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201504/t20150401_120756.html)。

　　30、如何訂購(gòu)改革后的入門資格考試教材?

　　答：協(xié)會(huì)正在組織《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》的配套教材，預(yù)計(jì)2016年發(fā)行上市，具體請(qǐng)關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的有關(guān)公告。

　　六、考試紀(jì)律

　　31、改革后的考試紀(jì)律是否會(huì)放松?

　　答：盡管本次改革適時(shí)降低了入門資格考試門檻，但是考試紀(jì)律只會(huì)加強(qiáng)，不會(huì)放松。參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)、禁考一至兩年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);其中執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)的，協(xié)會(huì)還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的自律處分。

　　七、后續(xù)安排

　　32、還有哪些后續(xù)改革安排?

　　答：后續(xù)還將適時(shí)推出各類考試合格考生執(zhí)業(yè)注冊(cè)相關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)業(yè)務(wù)后續(xù)培訓(xùn)管理辦法等。協(xié)會(huì)還將根據(jù)《證券法》修訂情況、資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的情況，不斷改革從業(yè)人員管理、從業(yè)人員考試測(cè)試相關(guān)制度。

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