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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試復習題及答案
證券發(fā)行是伴隨生產(chǎn)社會化和企業(yè)股份化而產(chǎn)生的，同時也是信用制度高度發(fā)展的結果。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試復習題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.關于公司股權分置改革的建議，下列說法中錯誤的有( )。
A.原則上應當由全體非流通股股東2/3以上提出
B.非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案
C.改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長遠利益，就可以有利于公司發(fā)展和市場穩(wěn)定
D.可根據(jù)公司實際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預設原非流通股股份實際出售的條件、預設回售價格、認沽權等具有可行性的股價穩(wěn)定措施
2.債券和股票的主要區(qū)別是( )。
A.期限不同
B.風險不同
C.權利不同
D.收益不同
3.關于國債，下列說法中正確的有( )。
A.中期國債是指償還期限在年以上，0年以下的國債
B.政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補財政赤字或用于投資
C.從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過一種無期國債
D.國債是政府債券市場上的最主要的投資工具
4.我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。
A.中國進出口銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D.中國人民銀行
5.下列關于國際債券的特征描述中正確的有( )。
A.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家
B.匯率風險是國際債券的重要風險
C.發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際著名的資信評級機構進行債券信用級別評定，只有高信譽的發(fā)行人才能順利籌資
D.在國際債券市場上籌集資金，有時可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證
6.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( )。
A.資金性質不同
B.投資者的地位不同
C.基金的營運依據(jù)不同
D.發(fā)行規(guī)模不同
7.目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括( )。
A.股票
B.可轉換債券
C.剩余期限超過365天低于397天的債券
D.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券
8.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人不得有( )等行為。
A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
9.當出現(xiàn)( )情形時，基金托管人職責終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被基金管理人解任
10.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列( )特殊情況，有權暫停估值。
A.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時
C.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時
參考答案及解析:
1.AC。【解析】公司股權分置改革的建議，原則上應當由全體非流通股股東～致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。改革方案應當兼顧全體股東的即期利益和長遠利益，有利于公司發(fā)展和市場穩(wěn)定，并可根據(jù)公司實際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預設原非流通股股份實際出售的條件、預設回售價格、認沽權等具有可行性的股價穩(wěn)定措施。
2.ABCD。【解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權利不同;f2)目的不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風險不同。.
3.ACD。【解析】國債是政府債券市場上的最主要的融資和投資工具。而政府發(fā)行短期國債，一般是為滿足國庫暫時的入不敷出之需。中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉;長期國債常被用作政府投資的資金來源。短期國債、中期國債以及長期國債都屬于有期國債。在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過一種無期國債。
4.ABC。【解析】我國的三大政策性銀行包括：中國進出口銀行、國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。
5.BCD。【解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。故A項錯誤。
6.ABC。【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)資金的性質不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運依據(jù)不同。
7.ABD。【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票;(2)可轉換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;(5)國內信用評級機構評定的A一1級或相當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;(6)流通受限的證券;(7)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
8.AC。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;(5)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
9.ABC。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止;(1)被依法取消基金托管資格;(2)被基金份額持有人大會解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。
10.ABCD。【解析】基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時;(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;(4)如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
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