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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題
我國的證券市場有著很久的發(fā)展歷史，但是我國證券市場有著獨(dú)特的特點(diǎn)，即舊中國的證券市場與新中國的證券市場之間沒有直接的繼承和延續(xù)關(guān)系，其市場發(fā)展情況也有著很大差異。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.書面憑證
B.法律憑證
C.收入憑證
D.資本憑證
3.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機(jī)構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司
4.下列關(guān)于全國性社會(huì)保障基金的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.全國性社會(huì)保障基金主要投向國債市場
B.全國性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金
C.在大多數(shù)國家，社保基金只含全國性社會(huì)保障基金
D.全國性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線
5.證券資信評級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于( )。
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券投資人
D.自律性組織
6.美國的證券市場是從買賣( )開始的。
A.商業(yè)票據(jù)
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
7.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A.國務(wù)院證券委
B.國務(wù)院
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)
8.2007年6月，中國保監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了( )，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。
A..《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》
B.《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》
C.《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
D.《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》
9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是( )的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A.不確定
B.固定
C.隨公司盈利變化而變化
D.浮動(dòng)
10.下列有關(guān)證券除權(quán)除息說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
參考答案及解析:
1.D。【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：(1)商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;(2)銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
2.B。【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。
3.A。【解析】證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要包括：(1)公司(企業(yè));(2)政府和政府機(jī)構(gòu)。
4.C。【解析】在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社保基金管理方式亦完全不同。全國性的社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。
5.B。【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
6.C。【解析】美國的證券市場是從買賣政府債券開始的。
7.B。【解析】為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
8.D。【解析】2007年6月，中國保監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。
9.B。【解析】優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
10.C。【解析】從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存在差異。
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