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2017年證券投資基金基礎知識考試模擬試題及答案
一、單項選擇題
第 1 題：單項選擇題(本題1分)
下列不屬于顯性成本的()。
A、傭金
B、印花稅
C、過戶費
D、市場沖擊
【正確答案】：D
【答案解析】：
顯性成本包括傭金、印花稅和過戶費等，市場沖擊屬于隱形成本。
第 2 題：單項選擇題(本題1分)
()是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。
A、可贖回債券
B、可回售債券
C、可轉換債券
D、結構化債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
可轉移債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包括了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。
第 3 題：單項選擇題(本題1分)
相關系數(shù)的大小范圍為()。
A、0和1之間
B、+1和- 1之間
C、-1和0之間
D、1到正無窮
【正確答案】：B
【答案解析】：
相關系數(shù)的大小范圍為+1和-1之間。
第 4 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于我國QDII基金產品的特點的說法，錯誤的是()。
A、QDII基金的投資范圍較為廣泛
B、QDII基金的投資組合較為豐富
C、在投資管理過程中具有完全的主動決策權，體現(xiàn)出專業(yè)性強、投資更
為積極主動的特點
D、QDII基金產品的門檻較高
【正確答案】：D
【答案解析】：
QDII基金產品的門檻較低，大部分金融投資產品認購門檻為幾萬元甚至幾十萬元人民幣，而QDII基金產品起點僅為1000元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。
第 5 題：單項選擇題(本題1分)
一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應達到()標準。
A、最低保證金
B、初始保證金
C、維持保證金
D、結算保證金
【正確答案】：B
【答案解析】：
一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金，追加后的保證金水平應達到初始保證金標準。若客戶不及時存入追加保證金，則經(jīng)紀人將予以強行平倉。
第 6 題：單項選擇題(本題1分)
()是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。
A、經(jīng)紀人
B、中介商
C、投資咨詢人
D、投資管理者
【正確答案】：A
【答案解析】：
經(jīng)紀人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。
第 7 題：單項選擇題(本題1分)
我國股票基金大部分按照()的比例計提基金管理費。
A、0.50%
B、1.00%
C、1.50%
D、2.00%
【正確答案】：C
【答案解析】：
我國股票基金大部分按照1.50%的比例計提基金管理費。
第 8 題：單項選擇題(本題1分)
利潤表是反映在()財務成果的報表。
A、某一特定日期
B、某一特定時間
C、某一確定時間
D、一定會計期間
【正確答案】：D
【答案解析】：
利潤表，亦稱損益表，反映一定時期(如一個會計季度或會計年度)的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。
第 9 題：單項選擇題(本題1分)
基金的()就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益。
A、持有期間收益
B、絕對收益
C、風險收益
D、相對收益
【正確答案】：D
【答案解析】：
基金的相對收益，就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益。多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績比較基準，并進而評估基金的相對收益。
第 10 題：單項選擇題(本題1分)
下列屬于基金會計核算中基金費用核算范圍內的是()。
A、紅利再投資核算
B、基金申購核算
C、基金持有債券的利息核算
D、托管費核算
【正確答案】：D
【答案解析】：
基金會計核算中基金費用核算包括：計提基金管理費、托管費、預提費用、攤銷費用、交易費用等。
第 11 題：單項選擇題(本題1分)
證券交易所的成立和解散，由()決定。
A、中國證監(jiān)會
B、國務院
C、財務部
D、全國人大
【正確答案】：B
【答案解析】：
證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
第 12 題：單項選擇題(本題1分)
若交割價格高于遠期價格，套利者就可以通過()并等待交割來獲取無風險利潤。
A、買入標的資產現(xiàn)貨、賣出遠期
B、賣出標的資產現(xiàn)貨、買入遠期
C、同時買進標的資產現(xiàn)貨和遠期
D、同時賣出標的資產現(xiàn)貨和遠期
【正確答案】：A
【答案解析】：
若交割價格高于遠期價格，套利者就可以通過買入標的資產現(xiàn)貨、賣出遠期并等待交割來獲取無風險利潤，從而促使現(xiàn)貨價格上升，交割價格下降，直至套利機會消失;若交割價格低于遠期價格，套利者就可以通過賣空標的資產現(xiàn)貨、買入遠期來獲取無風險利潤，從而促使現(xiàn)貨價格下降，交割價格上升，直至套利機會消失。
第 13 題：單項選擇題(本題1分)
()是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。
A、方差
B、標準差
C、分位數(shù)
D、相關系數(shù)
【正確答案】：D
【答案解析】：
相關系數(shù)是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。
第 14 題：單項選擇題(本題1分)
實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了()的影響。
A、匯率波動
B、稅收
C、流動性
D、通貨膨脹率
【正確答案】：D
【答案解析】：
實際收益率在名義收益率的墓礎上扣除了通貨膨脹率的影響。
第 15 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內容說
法錯誤的是()。
A、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織簡稱經(jīng)合組織，是由30多個市場經(jīng)濟國家組成的政府間國際經(jīng)濟組織
B、經(jīng)合組織國家內部，投資基金又被稱作“集合投資計劃”該組織于20世紀七八十年代率先在國際范圍內進行投資基金監(jiān)管標準的研究和制定
C、經(jīng)合組織的作用之一是聘請知名的專家學者探討制定社會經(jīng)濟政策，為各國政府提供建議
D、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》
【正確答案】：B
【答案解析】：
經(jīng)合組織國家內部，投資基金又被稱作“集合投資計劃”該組織于20世
紀六七十年代率先在國際范圍內進行投資基金監(jiān)管標準的研究和制定
第 16 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于另類投資的缺點，說法錯誤的是()。
A、信息透明度高
B、缺乏監(jiān)管
C、流動性較差
D、估值難度大
【正確答案】：A
【答案解析】：
另類投資的局限性：(1)缺乏監(jiān)管和信息透明度;(2)流動性較差，杠桿率偏高;(3)估值難度大，難以對資產價值進行準確評估
第 17 題：單項選擇題(本題1分)
報價驅動中，最為重要的角色是()。
A、買方
B、賣方
C、做市商
D、證券交易所
【正確答案】：C
【答案解析】：
報價驅動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度。
第 18 題：單項選擇題(本題1分)
資產負債表報告時點通常為會計()、()或()。
A、月末、季末、半年末
B、季末、半年末、年未
C、月末、半年末、年末
D、周末、半年末、年末
【正確答案】：B
【答案解析】：
資產負債表報告時點通常為會計季末、半年末或年末
第 19 題：單項選擇題(本題1分)
大規(guī)模的組合調整被稱為()。
A、資產轉持
B、資本轉持
C、資金轉持
D、資本轉移
【正確答案】：A
【答案解析】：
大規(guī)模的組合調整被稱為資產轉持。
第 20 題：單項選擇題(本題1分)
()是指承銷商在發(fā)行期內將承銷的債券向其他結算成員(和分銷認購人)進行承銷額度的過戶。
A、分銷業(yè)務
B、現(xiàn)券業(yè)務
C、質押式回購業(yè)務
D、買斷式回購業(yè)務
【正確答案】：A
【答案解析】：
分銷業(yè)務是指承銷商在發(fā)行期內將承銷的債券向其他結算成員(和分銷認購人)進行承銷額度的過戶。
第 21 題：單項選擇題(本題1分)
()是基金投資運作的具體執(zhí)行門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。
A、投資部
B、研究部
C、交易部
D、法律部
【正確答案】：C
【答案解析】：
交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門,負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。
第 22 題：單項選擇題(本題1分)
實行分級結算原則主要是出于防范()的考慮。
A、操作風險
B、信用風險
C、經(jīng)營風險
D、結算風險
【正確答案】：D
【答案解析】：
實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。
第 23 題：單項選擇題(本題1分)
()是指私募股權投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產而告終，被迫退出的一種形式。
A、二次出售
B、破產清算
C、管理層回購
D、買殼上市
【正確答案】：B
【答案解析】：
破產清算是指私募股權投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產而告終，被迫退出的一種形式
第 24 題：單項選擇題(本題1分)
債券違約時的受償順序正確的是()
A、優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券，有保證債券
B、優(yōu)先無保證債券，有保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券
C、有保證債券，優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券
D、有保證債券，優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債券，劣后次級債券，次級債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
債券違約時的受償順利是;有保證債券，優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債
券，次級債券，劣后次級債券。
第 25 題：單項選擇題(本題1分)
保險公司可分為財險公司與()。
A、壽險公司
B、意外保險公司
C、人壽保險公司
D、健康保險公司
【正確答案】：A
【答案解析】：
保險公司又可區(qū)分為兩種類型：財險公司與壽險公司。
第 26 題：單項選擇題(本題1分)
()是通過發(fā)行股票或置換所有權籌集的資本。
A、債券資本
B、權益資本
C、證券資本
D、股票資本
【正確答案】：B
【答案解析】：
權益資本是指通過發(fā)行股票或置換所有權籌集的資本。
第 27 題：單項選擇題(本題1分)
期貨的平倉方式不包括()。
A、對沖
B、實物交割
C、現(xiàn)金結算
D、同城結算
【正確答案】：D
【答案解析】：
對沖是平倉方式的一種，另一種方式是進行交割。交割分為實物交割和現(xiàn)金結算兩種形式。
第 28 題：單項選擇題(本題1分)
()是以資產定價模型為基礎，通過比較評價基金的現(xiàn)實收益和由CAPM
模型推算出的預期收益，來評價基金經(jīng)理獲取超額收益的能力。
A、特雷諾指數(shù)
B、夏普指數(shù)
C、詹森指數(shù)
D、上證綜合指數(shù)
【正確答案】：C
【答案解析】：
詹森指數(shù)是以資產定價模型為基礎，通過比較評基金的現(xiàn)實收益和由CAPM模型推算出的預期收益;來評價基金經(jīng)理獲取超額收益的能力
第 29 題：單項選擇題(本題1分)
夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉.夏普于1966年根據(jù)()提出的經(jīng)風險調整的業(yè)績測度指標。
A、相對收益率
B、資產收益率(ROA)
C、資本資產定價模型(CAPM)
D、股本收益率(ROE)
【正確答案】：C
【答案解析】：
夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉.夏普于1966年根據(jù)資本定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風險調整的業(yè)績測度指標。故選C。
第 30 題：單項選擇題(本題1分)
估值方法的()是指基金在進行資產估值時均應采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。
A、公開性
B、一致性
C、長期性
D、準確性
【正確答案】：B
【答案解析】：
估值方法的一致性是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。
第 31 題：單項選擇題(本題1分)
債券結算業(yè)務類型不包括()。
A、分銷業(yè)務
B、現(xiàn)券業(yè)務
C、債券遠期交易
D、債券互換交易
【正確答案】：D
【答案解析】：
債券結算業(yè)務類型有分銷業(yè)務、現(xiàn)券業(yè)務、質押式回購業(yè)務、買斷式回購業(yè)務、債券遠期交易以及債券借貨。
第 32 題：單項選擇題(本題1分)
除權(息)參考價的計算公式為()。
A、(前收盤價﹢現(xiàn)金紅利﹣配股價格股份變動比例)/(1﹢股份變動比例)
B、(前收盤價﹣現(xiàn)金紅利﹢配股價格股份變動比例)/(1﹢股份變動比例)
C、(前收盤價﹢現(xiàn)金紅利﹣配股價格股份變動比例)/(1﹣股份變動比例)
D、(前收盤價﹣現(xiàn)金紅利﹢配股價格股份變動比例)/(1﹣股份變動比例)
【正確答案】：B
【答案解析】：
除權(息)參考價計算公式：(前收盤價﹣現(xiàn)金紅利﹢配股價格股份變動比例)/(1﹢股份變動比例)。
第 33 題：單項選擇題(本題1分)
境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資()。
A、在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務
B、經(jīng)營投資管理業(yè)務達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣
C、有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰
D、最近一個會計年度實收資本不少10億貨幣或等值貨幣
【正確答案】：A
【答案解析】：
境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：
(1)在境外設立，經(jīng)所在囯家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務;
(2)所在囯家或地區(qū)證券監(jiān)管機溝已與中囯證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;
(3)經(jīng)營投資管理業(yè)務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少100億美元或等值貨幣;
(4)有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在囯家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。
境內基金管理公司、證券公司
第 34 題：單項選擇題(本題1分)
債券基金指的是基金資產()以上投資于債券的基金。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
【正確答案】：C
【答案解析】：
債券基金指的是基金資產80%以上投資于債券的基金。故選C。
第 35 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于投資基金國際化的意義說法錯誤的是()。
A、本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標的
B、資產規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益
C、國際化基金在全球不同的證券市場上進行資產配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風險
D、把握不同區(qū)域的投資機會，最大化基金投資利益
【正確答案】：B
【答案解析】：
資產規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的單位成本獲取較大的規(guī)模效益。
第 36 題：單項選擇題(本題1分)
在標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持比例必須大于()。
A、130%
B、80%
C、50%
D、100%
【正確答案】：A
【答案解析】：
在標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持比例必須大于130%。
第 37 題：單項選擇題(本題1分)
()是指當某個股票的價格變化突破實現(xiàn)設置的百分比時，投資者就交易這種股票。
A、道氏理論
B、過濾法則
C、止損指令
D、“相對強度”理論
【正確答案】：B
【答案解析】：
過濾法則是指當某個股票的價格變化突破實現(xiàn)設置的百分比時，投資者
就交易這種股票。
第 38 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的()。
A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率
B、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平
C、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同
D、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同
【正確答案】：D
【答案解析】：
遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻。
第 39 題：單項選擇題(本題1分)
下列不屬于短期政府債券的特點的是()。
A、違約風險小
B、流動性強
C、收益較高
D、利息免稅
【正確答案】：C
【答案解析】：
短期政府債券的特點有違約風險小、流動性強、利息免稅。
第 40 題：單項選擇題(本題1分)
市凈率的表達公式是()。
A、每股市價/每股凈資產
B、每股市價/每股收益
C、市價/現(xiàn)金比率
D、市價/銷售額
【正確答案】：A
【答案解析】：
市凈率的表達公式是每股市價/每股凈資產，B選項是市盈率模型，C選項是市現(xiàn)率模型，D選項是市銷率模型。
第 41 題：單項選擇題(本題1分)
()是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產的合約。
A、遠期合約
B、期貨合約
C、期權合約
D、互換合約
【正確答案】：B
【答案解析】：
考查期貨合約的定義。期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產的合約。
第 42 題：單項選擇題(本題1分)
下列不屬于系統(tǒng)性風險的是()
A、流動性風險
B、經(jīng)濟周期性波動風險
C、利率風險
D、通貨膨脹風險
【正確答案】：A
【答案解析】：
流動性風險是屬于非系統(tǒng)性風險。
第 43 題：單項選擇題(本題1分)
()是股票最基本的特征。
A、收益性
B、風險性
C、流動性
D、永久性
【正確答案】：A
【答案解析】：
收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。
第 44 題：單項選擇題(本題1分)
()是指指數(shù)基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況。
A、方差
B、標準差
C、跟蹤誤差
D、貝塔系數(shù)
【正確答案】：C
【答案解析】：
跟蹤誤差是指指數(shù)基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況。故選C。
第 45 題：單項選擇題(本題1分)
資產管理公司對客戶利益擔負()責任。
A、專業(yè)
B、執(zhí)業(yè)
C、道德
D、信托
【正確答案】：D
【答案解析】：
資產管理公司對客戶利益擔負信托責任。
第 46 題：單項選擇題(本題1分)
房地產投資信托基金的特點不包括()。
A、流動性強
B、抵補通貨膨脹效應
C、風險較低
D、信息不對稱程度較高
【正確答案】：D
【答案解析】：
房地產投資信托基金的特點包括：流動性強、抵補通貨膨脹效應、風險
較低和信息不對稱程度較低。
第 47 題：單項選擇題(本題1分)
滬港通的開展，在內地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了
人民幣資本市場，其重要意義不包括()。
A、刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量
B、推動人民幣跨境資本流動
C、促進經(jīng)濟的發(fā)展
D、構建良好的人民幣回流機制
【正確答案】：C
【答案解析】：
滬港通的開展，在內地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了人民幣資本市場，其重要意義表現(xiàn)為以下四個方面：刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量。推動人民幣跨境資本流動，構建良好的人民幣回流機制、完善國內資本市場。
第 48 題：單項選擇題(本題1分)
利潤表上半部分反應營活動，下半部分反應非經(jīng)營活動，其分界點是()。
A、營業(yè)利潤
B、利潤總額
C、主營業(yè)務利潤
D、凈利潤
【正確答案】：A
【答案解析】：
利潤表上半部分反應經(jīng)營活動，下半部分反應非經(jīng)營活動，其分界點是營業(yè)利潤。
第 49 題：單項選擇題(本題1分)
在一個有效的市場上，()是投資組合管理的最佳策略選擇。
A、超越市場型管理
B、積極型管理
C、消極型管理
D、識別錯誤定價型管理
【正確答案】：C
【答案解析】：
在一個有效的市場上，消極型管理是投資組合管理的最佳策略選擇。
第 50 題：單項選擇題(本題1分)
() 是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。
A、跟量算法
B、時間加權平均價格算法
C、執(zhí)行偏差算法
D、成交量加權平均價格算法
【正確答案】：D
【答案解析】：
成交量加權平均價格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。
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