證券從業(yè)資格模擬試題及答案2016
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多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)
1.影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。
A.貨幣政策與財(cái)政政策
B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
C.通貨膨脹
D.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排
ABC
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是()。
A.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
B.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可延期支付利息
D.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
ABCD
3.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括()。
A.證券名稱
B.價(jià)格幅度
C.買賣數(shù)量
D.出價(jià)方式
ABCD
4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。
A 。荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B 。價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C 。單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D 。收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
AC
5.下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是()。
A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
BCD
A選項(xiàng)描述的是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。
6.關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行的論述正確的是()。
A 。我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制
B 。發(fā)行申請(qǐng)需由保薦人推薦和輔導(dǎo)，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
C 。發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
D 。上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)
ABCD
7.奇異型期權(quán)包括()。
A.任選期權(quán)
B.百慕大期權(quán)
C.障礙期權(quán)
D.平均期權(quán)
ABCD
8.下列()屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
C.持有公司3%股份的社會(huì)股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)
ABD
C選項(xiàng)應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()。
A.證券公司按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會(huì)計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)
質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
BCD
10.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是()。
A.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)
B.存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C.不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值
D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值
BCD
11.證券投資基金的作用有()。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)
C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
ABC
12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
A 。投資策略不同
B 。基金份額交易方式不同
C 。發(fā)行規(guī)模限制不同
D 。期限不同
ABCD
13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
A 。法律上的限制
B 。公司對(duì)現(xiàn)金的需要
C 。股東所處的地位
D 。公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
ABCD
14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有()法定的股東權(quán)益。
A.資產(chǎn)受益
B.重大決策權(quán)
C.選擇管理者
D.制定公司的具體規(guī)章
ABC
15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。
A.銀行本票
B.銀行匯票
C.銀行支票
D.定期存單
ABC
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括()。
A.深證綜合指數(shù)
B.深證創(chuàng)新指數(shù)
C.深證新指數(shù)
D.中小企業(yè)板指數(shù)
ACD
①深證綜合指數(shù)，②深證新指數(shù)，③中小企業(yè)板指數(shù)
17.屬于國(guó)家法律的是()。
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》
B.《證券法》
C.《基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
BC
18.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為()。
A.契約性
B.優(yōu)先性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.股權(quán)性
ABC
19.金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為()。
A.證券市場(chǎng)
B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
C.信托市場(chǎng)
D.金融租賃市場(chǎng)
ABCD
20.衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有()。
A.股利收益率
B.再投資收益率
C.持有期收益率
D.股份變動(dòng)后持有期收益率
ACD
21.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過()實(shí)現(xiàn)的。
A.承兌
B.貼現(xiàn)
證券從業(yè)資格模擬試題及答案證券從業(yè)資格模擬試題及答案C.交易
D.繼承
ABC
22.證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括()。
A 。基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系
B 。推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)
C 。始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)
D 。不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)
ABC
23.證券公司的管理模式包括()。
A.總部式
B.分公司式
C.業(yè)務(wù)部式
D.結(jié)合式
ABD
24.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的()。
A.證券投資基金管理公司、證券公司
B.個(gè)人投資者
C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
ACD
25.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)()。
A.流通性強(qiáng)
B.收益穩(wěn)定
C.免稅待遇
D.安全性高
ABCD
政府債券具有的特征是：安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
ABCD
27.債券發(fā)行方式有()。
A.定向發(fā)行
B.承購(gòu)包銷
C.招標(biāo)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
ABC
28.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。
A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回
B.申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
C.申購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
ABD
29.國(guó)際債券的種類包括()。
A.外國(guó)債券
B.美洲債券
C.亞洲債券
D.歐洲債券
AD
一般來說，國(guó)際債券分兩類，一是外國(guó)債券，二是歐洲債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。
30.股票投資的收益由()組成。
A.公積金轉(zhuǎn)增股本
B.利息
C.股息收入
D.資本利得
ACD
31.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是()。
A 。該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債、企業(yè)債及公司債
B 。該指數(shù)的樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上
C 。該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為 1 年以上
D 。指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
BCD
32.近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了()交易，使開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A.交易所交易基金
B.開放式指數(shù)基金
C.衍生證券投資基金
D.上市開放式基金
BD
33.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合()條件。
A.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券的期限為3年以上
D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
ABD
34.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括()。
A.提貨單
B.購(gòu)物券
C.倉(cāng)庫(kù)棧單
D.運(yùn)貨單
ACD
35.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.律師事務(wù)所
D.證券交易所
BC
36.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
A.代理證券發(fā)行
B.代理證券買賣
C.自營(yíng)性買賣
D.其他咨詢業(yè)務(wù)
ABCD
37.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露()。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告
B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
ABC
38.基金托管人更換的條件有()。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
BCD
我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。
39.在中國(guó)境內(nèi)，()的發(fā)行和交易，適用證券法。
A.股票
B.公司債券
C.政府債券
D.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
ABD
這是我國(guó)《證券法》第二條的規(guī)定。
40.下列涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分類層次，正確的是()。
A.第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律和行政法規(guī)
B.第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
D.第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章
BCD
41.在短期國(guó)庫(kù)券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們?cè)u(píng)此發(fā)現(xiàn)的規(guī)律以下錯(cuò)誤的有()。
A.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低
B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
D.股票的收益率一般低于債券
ACD
(一)同一種類型的債券，長(zhǎng)期衄}券利率比短期債券高
這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。如同是政府債券，都沒有信用風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但長(zhǎng)期債券的利率要高于短期債券，這是因?yàn)槎唐趥瘺]有利率風(fēng)險(xiǎn)，而長(zhǎng)期債券卻可能受到利率變動(dòng)的影響，兩者之間利率的差額就是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。
(二)不同債券的利率不同。這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級(jí)別高的債券利率較低，信用級(jí)別低的債券利率較高，這是因?yàn)樗鼈兊男庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同。
(三)在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下。債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券
這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。
(四)股票的收益率一般高于債券
這是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多，必須給投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。在同一市場(chǎng)上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價(jià)格，這是因?yàn)椴煌善钡慕?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)也有差別。投資者以出價(jià)和要價(jià)來評(píng)價(jià)不同股票的風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)節(jié)不同股票的實(shí)際收益，使風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)小的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較高。
42.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()等。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
ABD
43.公司的公積金來源有()。
A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分
B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金
D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分
ABCD
44.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損
ABC
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
45.下列關(guān)于記名股票敘述正確的是()。
A.股東權(quán)歸屬于記名股東
B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D.便于掛失，相對(duì)安全
ACD
46.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是()。
A 。要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于 1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B 。要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于 2000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)
C 。要求最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于 500 萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于 5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于 30%
D 。要求最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于 500 萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于 5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于 20%
AC
47.《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
A.2 000萬
B.5 000萬
C.1億
D.5億
BCD
48.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，()應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
A.獨(dú)立董事本人
B.董事會(huì)
C.證券公司
D.總經(jīng)理
AB
49.證券發(fā)行制度包括()。
A 。注冊(cè)制
B 。登記制
C 。審批制
D 。核準(zhǔn)制
AD
50.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)()幾大趨勢(shì)。
A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展
C.證券交易所的合并與上市
D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)
ABCD
51.下面選項(xiàng)中，()會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。
A.協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格
B.權(quán)利期間
C.利率
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性
ABCD
A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)都會(huì)影響期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值且時(shí)間價(jià)值，所以會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。
52.基金管理人遇到下列()情況時(shí)，有權(quán)暫停估值。
A.法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值
C.出現(xiàn)巨額贖回的情形
D.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
ABCD
53.關(guān)于紅籌股描述正確的是()。
A.紅籌股不屬于外資股
B.紅籌股屬于境外上市外資股
C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
D.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部
ACD
54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是()。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
AC
55.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)描述，正確的是()組成。
A 。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
B 。以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心
C 。為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
D 。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
ABD
56.20世紀(jì)50年代，我國(guó)發(fā)行過兩種國(guó)債，分別是()。
A.人民勝利折實(shí)公債
B.抗美援朝公債
C.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
D.赤字國(guó)債
AC
57.符合股票價(jià)格指數(shù)定義的是()。
A.是將計(jì)算期的股票價(jià)格或市值與基期價(jià)格或市值相比較而得出的相對(duì)變化數(shù)
B.是反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)
C.可以反映股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平走勢(shì)及其變動(dòng)趨勢(shì)
D.編制的步驟有選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算報(bào)告期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化
ABCD
58.我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況大致是()。
A.規(guī)模越來越大
B.期限趨于長(zhǎng)期化
C.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
ACD
59.對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是()。
A.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)
B.限制基金市場(chǎng)發(fā)展
C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D.避免基金操縱市場(chǎng)
ACD
對(duì)基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是：引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn);避免基金操縱市場(chǎng);發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。
60.國(guó)債按資金用途可以分為()。
A.赤字債券
B.建設(shè)債券
C.特種國(guó)債
D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券
ABCD
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