2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選選擇題
距離2016年證券從業(yè)資格的考試時(shí)間越來(lái)越近了，為了幫助大家更好地復(fù)習(xí)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，小編為大家整理了《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的精選選擇題，文末有答案，希望能對(duì)大家有幫助。
單項(xiàng)選擇題
1.下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.遠(yuǎn)期合同
C.期貨合同
D.互換和期權(quán)
2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動(dòng)性
C.杠桿性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
3.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數(shù)
C.利率或利率的載體
D.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
4.金融衍生工具依照( )可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.基礎(chǔ)工具分類
B.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
C.交易場(chǎng)所
D.產(chǎn)品形態(tài)
5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B.金融自由化
C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D.避險(xiǎn)
6.1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
7.以( )為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A.市政債券期貨
B.國(guó)債期貨
C.市政債券指數(shù)期貨
D.金融債券期貨
8.外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
B.歐洲交易所
C.紐約交易所
D.芝加哥商業(yè)交易所
9.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股票
C.金融債券
D.公司債券
10.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。
A.1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨
B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
11.金融期貨的( )，就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
12.當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)
13.關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。
A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
B.世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)者，利用期貨價(jià)格和傳播的市場(chǎng)信息來(lái)制定各自的經(jīng)營(yíng)決策，這樣，期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
C.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D.理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異
14.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.7%
D.38%
15.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是( )。
A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+7
16.目前，( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
A.按名義金額計(jì)算的互換交易
B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.金融期貨合約
17.根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
18.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)
C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
19.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的金融期權(quán)是( )。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正的美式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
20.交易所交易基金的期權(quán)屬于( )。考試大論壇
A.單只股票期權(quán)
B.貨幣期權(quán)
C.股票組合期權(quán)
D.股票指數(shù)期權(quán)
答案部分
單項(xiàng)選擇題
1.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P145。
2.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P146。
3.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P148。
4.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P148。
5.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P150。
6.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P151。
7.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P160。
8.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P159。
9.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P178。
10.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P161。
11.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P165。
12.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P166。
13.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P167。
14.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P168。
15.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P168。
16.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P169。
17.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P174。
18.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P171。
19.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P174。
20.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P174。
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