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2017證券從業資格考試《證券市場法律法規》高頻考點
高頻考點是考試中出現比較多的考點之一，你知道證券從業資格考試證券市場法律法規的高頻考點有哪些嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的證券市場法律法規的高頻考點。歡迎閱讀。
1.公司的種類
分公司在總公司授權范圍內進行經營活動，由()承擔法律后果。
A.分公司
B.總公司
C.證券公司
D.證券交易所
正確答案是：B
2.有限責任公司股權轉讓的相關規定
以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為( )。
I. 共益權
II .自益權
III. 單獨股東權
IV .少數股東權
A.I 、II
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：A
3.股份有限公司的設立方式與程序
關于股份有限公司設立的方式說法正確的是( )。
A.只能采取發起設立
B.只能采取募集設立
C.可以采取發起設立，也可以采取募集設立
D.募集設立和發起設立都不可以
正確答案是：C
4.公司財務會計制度的基本要求和內容
公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B
5.證券發行和交易的“三公”原則
證券交易的原則是()。
I.公平原則
II.公開原則
III.客觀原則
IV.公正原則
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II 、IV
正確答案是：D
6.發行交易當事人的行為準則
經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營()。
I .證券經紀業務
II. 證券投資咨詢業務
III. 證券承銷與保薦業務
IV. 證券資產管理業務
A.II、 IV
B.I、 II 、III 、IV
C.I 、IV
D.III 、IV
正確答案是：B
7.證券發行、交易活動禁止行為的規定
下列選項屬于內幕信息的是()。
Ⅰ. 上市公司收購的有關方案
Ⅱ. 公司分配股利或增資的計劃
Ⅲ. 公司股權結構的重大變化
Ⅳ. 公司債務擔保的重大變更
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
8.公開發行證券的有關規定
下列有關證券公開發行的說法正確的是( )。
I.向特定對象發行證券累計超過200人的為公開發行
II.發行人申請公開發行股票應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
III.公司公開發行新股須最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
IV.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、III
正確答案是：C
9.證券交易的條件及方式等一般規定
對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用( )。
A.拍賣
B.約定競價
C.分散交易
D.公開的集中競價交易
正確答案是：D
10.股票上市的條件、申請和公告
根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是( )。
I.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
III.向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上
IV.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C
11.債券上市的條件和申請
公司申請其債券上市，必須具備的條件包括( )
I.公司債券的期限為一年以上
II.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
III.公司申請其債權上市時仍符合法定的公司債券發行條件
IV.公司股本總額不少于3000萬元
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
12.內幕交易行為
常見的內幕交易行為主要包括()。
I.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券
II.非法獲取內幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券
III.知情人員或者非法獲取內幕消息的其他人員泄露內幕消息的行為
IV.知情人員或非法獲取內幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
13.虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
III .未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
14.上市公司收購的概念和方式
以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：B
15.上市公司收購的法律責任
上市公司收購人未按照《證券法》規定履行下列()等義務的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。
Ⅰ.上市公司收購公告
Ⅱ.發出收購要約
Ⅲ.通知債務人
Ⅳ.通知債權人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
16.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務
下列不屬于基金托管人義務的是( )。
A.保管基金資產
B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執行基金管理人的投資指令
正確答案是：C
17.基金財產的獨立性要求
證券公司代銷基金產品，允許的行為包括( )。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費
Ⅱ.從基金管理人處收取客戶服務費
Ⅲ.以低成本的銷售費用銷售基金
Ⅳ.允許未經聘任的人員銷售基金
A.I、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B
18.基金財產債權債務獨立性的意義
以下關于基金財產獨立性的說法正確的有( )。
I.基金管理人依法宣告破產時，基金財產應算入清算財產
II.基金財產與基金份額持有人未投資于基金的其他財產相區別
III.基金財產與基金管理人的固有財產相區別
IV.基金財產與托管人的固有財產相區別
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
19.期貨的概念、特征及其種類
商品期貨中的主要品種可以分為( )。
I. 農產品期貨
II. 金屬期貨
III. 能源期貨
IV. 外匯期貨
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
20.證券公司設立時業務范圍的規定
證券公司設立時，其業務范圍應當與其( )相適應。
I .內部控制制度
II. 合規制度
III .人力資源狀況
IV. 財務狀況
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III、 IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
21.證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
正確答案是：A
22.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定
證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案是：C
23.證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定
下列選項中，說法不正確的是( )。
A.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議
B.證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業聲譽
C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，直到離開所在機構后
正確答案是：D
24.證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定
基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括()。
I. 姓名
II. 從業資質證明
III. 年齡
IV. 所在營業網點
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正確答案是：B
25.證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定
證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列()文件。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學歷證書
Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單
Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
26.證券投資顧問和證券分析師注冊登記要求
證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后()日內審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：D
27.客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求
申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業資格
B.取得證券經紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
正確答案是：B
28.證券業從業人員執業行為準則
證券公司向客戶出示的風險說明書，提示的風險包括()。
I 系統風險
II 政策風險
III 經營風險
IV 交易風險
A.I、 II
B.II 、III、 IV
C.II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
29.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序
( )違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
I. 發行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的監事
IV. 上市公司的一般工作人員
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 II 、III
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B
30.證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定
證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。
I. 全體員工
II. 經紀業務經辦人員
III. 證券經紀人
IV. 實習或見習人員
A.I 、II
B.I、 III
C.II、 III
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：C
31.證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定
證券經紀人( )且情節嚴重的，按照《證券公司監督管理條例》的規定，撤銷其任職資格或從業資格。
Ⅰ.為客戶提供證券投資顧問服務
Ⅱ.從事業務未向客戶出示證券經紀人證書
Ⅲ.同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招徠，客戶服務等活動
Ⅳ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
32.銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范
基金銷售機構應當建立完善的( )。
I. 基金份額持有人賬戶
II. 資金賬戶管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權審批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正確答案是：D
33.證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任
按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告
正確答案是：A
34.投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范
發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括()。
I. 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據
II. 應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
IV. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
正確答案是：B
35.保薦代表人執業行為規范
保薦代表人出現下列()情形的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ. 在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范
Ⅱ. 通過從事保薦業務謀取不正當利益
Ⅲ. 本人及其配偶持有發行人的股份
Ⅳ .唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
36.證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定
證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：B
37.經紀業務的禁止行為
以下證券經紀業務活動不符合規定的是()。
Ⅰ. 向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告
Ⅱ. 私下向客戶建議買入某證券
Ⅲ. 私下承諾客戶投資保收益
Ⅳ. 私下向客戶承諾賠償投資損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：A
38.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系
為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務
D.證券投資經紀
正確答案是：A
39.證券、期貨投資咨詢業務的管理規定
證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件不包括( )。
A.企業法人營業執照
B.年檢申請報告
C.年度業務報告
D.經注冊會計師審計的財務會計報表
正確答案是：A
40.證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的( )的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
I.謹慎
II.誠實
III.勤勉盡責
IV.穩健
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 IV
D.II、 III
正確答案是：A
41.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定
“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。
I.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢
II.提供具體證券投資品種選擇建議
III.提供具體證券投資品種的買賣時機建議
IV.提供其他證券投資分析、預測或者建議
A.I 、II
B.III 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
42.證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定
證券投資顧問應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A
43.監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定
根據《發布證券研究報告暫行規定》的規定，發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B
44.證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括( )。
Ⅰ. 最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ .最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
Ⅲ .最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
Ⅳ .最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正確答案是：A
45.證券公司發行與承銷業務的內部控制規定
主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列( )情形之一的詢價對象，不得配售股票。
I.采用詢價方式定價但未參與初步詢價
II.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致
III.未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金
IV.有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
46.違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施
承銷機構承銷未經核準擅自公開發行的公司債券的，中國證監會可以采取()個月暫不受理其證券承銷業務有關文件等監管措施。
A.12至24
B.24至36
C.6至12
D.12至36
正確答案是：D
47.證券公司自營業務投資范圍的規定
( )不可用于證券公司的自營業務。
A.集合資產管理計劃項下的資金
B.證券公司發行新股所籌集的資金
C.證券公司發行短期融資券所籌集的資金
D.證券公司的自有資金
正確答案是：A
48.證券自營業務持倉規模的要求
自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產，不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
正確答案是：A
49.自營業務的禁止性行為
下面的行為不被禁止的有( )。
A.將自營業務與代理業務混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.證券公司使用自有資金從事自營業務
D.委托其他證券公司代為買賣證券
正確答案是：C
50.證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求
經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業務
C.為多個客戶辦理定向資產管理業務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
正確答案是：C
51.辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求
證券公司從事資產管理業務，應當建立健全()以及風險控制等制度，規范業務運作，控制業務風險，保護客戶合法權益。
I. 投資決策
II. 公平交易
III. 會計核算
IV. 合規管理
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.III、IV
正確答案是：B
52.辦理集合資產管理業務接受的資產形式
證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃應提交下列()材料。
I.備案報告
II.集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書
III.資產托管協議
IV.合規總監的合規審查意見
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正確答案是：C
53.資產管理業務禁止行為的有關規定
證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列()行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶
II. 挪用客戶資產
III. 將自營業務搶先于資產管理業務進行交易
IV. 操縱市場
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：C
54.資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定
證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的( )風險，以及其他投資風險。
A.政治
B.經濟
C.市場
D.法律
正確答案是：D
55.資產管理業務客戶資產托管的基本要求
資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，辦理()等職責。
I.收取保證金
II.監督證券公司投資行為
III.制定資產管理相關法規
IV.辦理資金收付事項
A.I、 II
B.III、 IV
C.II、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：C
56.監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求
證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個月
正確答案是：C
57.資產管理業務違反有關規定的法律責任
( )對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。
I. 中國證監會
II. 中國證監會派出機構
III. 證券交易所
IV. 中國證券業協會
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：A
58.融資融券業務管理的基本原則
證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的( )。
I.融資融券業務管理制度
II.決策與授權體系
III.操作流程和風險識別
IV.評估與控制體系
A.I、 II、 III
B.I、 II、 III 、IV
C.II 、IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B
59.融資融券業務的賬戶體系
( )是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。
A.客戶信用資金賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
正確答案是：A
60.融資融券業務合同的基本內容
證券公司應當與客戶簽訂載入中國證券協業會規定的必備條款的融資融券業務合同，且該合同應由( )統一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
正確答案是：A
61.標的證券、保證金和擔保物的管理規定
可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有( )。
I.為客戶進行融資融券交易的結算
II.收取客戶應當歸還的資金、證券
III.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
IV.收取客戶應當支付的違約金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
62.監管部門對融資融券業務的監管規定
下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督
正確答案是：D
63.證券公司開展中間介紹業務的有關規定
證券公司受期貨公司委托，從事中間介紹業務應當提供的服務不包括()。
I.代理客戶進行期貨交易
II.提供交易設施
III.劃轉期貨交易保證金
Ⅳ.協助辦理開戶手續
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C
64.中間介紹業務的禁止行為
下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險
C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立
D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料
正確答案是：A
65.違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定
在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為()。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業
D.個人
正確答案是：B
66.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定
下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。
I. 證券交易所的從業人員
II .期貨經紀公司的從業人員
III. 證券業協會的工作人員
IV .證券、期貨監督管理部門的工作人員
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I、 IV
D.II、 III 、IV
正確答案是：A
67.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正確答案是：B
68.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定
根據行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
I.行業的虛假陳述
II.自然人的虛假陳述
III.法人的虛假陳述
IV.公司的虛假陳述
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III
D.II、 III
正確答案是：D
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