證券從業考試《金融市場》考試題及答案
在學習和工作的日常里，我們或多或少都會接觸到試題，試題是命題者根據測試目標和測試事項編寫出來的。相信很多朋友都需要一份能切實有效地幫助到自己的試題吧？以下是小編收集整理的證券從業考試《金融市場》考試題及答案，希望能夠幫助到大家。
證券從業考試《金融市場》考試題及答案 1
選擇題
1、普通股票股東享有的權力()。Ⅰ.公司決策權和參與校Ⅱ.利潤分配權Ⅲ.優先認股權Ⅳ.剩余資產分配權
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察普通股票股東享有的權力，以上都是。
2、契約型基金與公司型基金的區別是()。Ⅰ.資金的性質不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運依據不同Ⅳ.對投資額的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區別.
3、全融衍生工具按照基礎工具分類可以分為()。Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】考查金融衍生工具的分類.
4、申請取得基金托管資格應當,具備下列條件()。Ⅰ.總資產和資本充足率符合有關規定Ⅱ.設有專門的基金托管部門Ⅲ.有安全保管基金財產的備件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請取得基金托管資格的條件之一是凈資,產和資本充足率符合有關規定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有現貨空頭，買入期貨合約Ⅱ.持有現貨空頭，賣出期貨合約Ⅲ.持有現貨多頭，賣出期貨合約Ⅳ.待有現貨多頭，買入期貨合約
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： B
【解析】套期保值的基本做法：持有現貨空頭，買入期貨合約;持有現貨多頭，賣出期貨合約。
6、套期保值交易的規則()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品數量相等Ⅲ.商品種類相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】套期保值交易的規則：交易方向相反，商品數量相等，商品種類相同，月份相同或相近
7、為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發揮，基金管理人和基金托管人上應該在()完全獨立。Ⅰ.財務Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發揮，基金管理人和基金托管人應該在財務，人事，法律上完全獨立。
8、我國企業債券的主要種類有()Ⅰ.中央企業債券Ⅱ.地方企業債券Ⅲ.企業短期融資劵Ⅳ.住宅建設債券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】從1994年起我國,的企業債券品種大大減可以少,歸納為中央企業債券和地方企業債券兩個品種."
9、我國證券業的自律性組織主要包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券交易所Ⅲ.證券業協會Ⅳ.證監會
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】證券公司屬于中介機構，證監會屬于職能管理機構。
10、下列關于股票分割與合并的說法中，錯誤的是().Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降Ⅱ.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價Ⅲ.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】股票分割又稱拆股、拆細是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說不論是分割、合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數星，但并不改變公司的實改資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。理論上股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發生變化。事實上，股票分割與合并通常會剌激股價上升或下降。股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買，并股則常見于低價股。
組合型選擇題
1.我國《證券投資基金法》規定，當出現基金托管人( )情形時，基金托管人職責終止。
Ⅰ.被依法取消基金托管資格
Ⅱ.被基金份額持有人大會解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產
Ⅳ.因違法違規行為被監管機構調查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B【解析】根據《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項屬于其中的一種情形)。
2.下列有關金融期貨主要交易制度的說法，正確的是( )。
Ⅰ.期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金
Ⅱ.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為
Ⅲ.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效
Ⅳ.結算所是期貨交易的專門清算機構，通常并不附屬于交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說法錯誤。
3.關于金融期貨特點的描述，正確的有( )。
Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的
Ⅲ.金融期權買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的
Ⅳ.金融期權出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失是無限的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】C【解析】從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的.盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權交易中，由于期權購買者與出售者在權利和義務上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。
4.國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性，主要表現在( )。
Ⅰ.資金來源廣、發行規模大Ⅱ.存在利率風險
Ⅲ.有國家主權保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A【解析】國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性，主要表現在：①資金來源廣、發行規模大;②存在匯率風險;③有國家主權保障;④以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣。
5.以下屬于套期保值的基本原則是( )。
Ⅰ.買賣方向對應Ⅱ.品種相同
Ⅲ.數量相等Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】一般而言，進行套期保值操作要遵循下列基本原則：①買賣方向對應的原則;②品種相同原則;③數量相等原則;④月份相同或相近原則。
6.金融衍生工具的基本特征是( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯動性Ⅳ.高風險性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠桿性;③聯動性;④不確定性或高風險性。
7.下列金融期權屬于實值期權的是( )。
Ⅰ.看漲期權協定價格低于金融工具市場價格
Ⅱ.看漲期權協定價格高于金融工具市場價格
Ⅲ.看跌期權協定價格低于金融工具市場價格
Ⅳ.看跌期權協定價格高于金融工具市場價格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D【解析】對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，期權的買方執行期權將有利可圖，此時為實值期權;市場價格低于協定價格，期權的買方將放棄執行期權，為虛值期權。對看跌期權而言，市場價格低于協定價格為實值期權;市場價格高于協定價格為虛值期權。
8.根據《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》，出現下列( )情形，信用評級機構及參與信用評級的人員不得參與相關信用評級業務。
Ⅰ.信用評級機構開展評級業務前1～2年內持有與受評對象相關的證券或衍生品頭寸
Ⅱ.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業或其相關聯機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關鍵崗位以及持有與受評對象相關的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣
Ⅲ.在開展信用評級業務期間，信用評級機構及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關的證券或衍生品
Ⅳ.交易商協會認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】根據《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》，出現以下情形，信用評級機構及參與信用評級的人員不得參與相關信用評級業務：①信用評級機構與受評企業或其關聯機構存在足以影響信用評級獨立性的股權關聯關系及開展評級業務前6個月內持有與受評對象相關的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業或其關聯機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關鍵崗位以及持有與受評對象相關的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣;③在開展信用評級業務期間，信用評級機構及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關的證券或衍生品;④交易商協會認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形。
9.下列各項中，( )可以作為被套期保值的項目。
Ⅰ.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】套期保值，是指企業為規避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現金流量變動。由此可見，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。
10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標包括( )。
Ⅰ.促進國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩定
Ⅲ.促進經濟增長Ⅳ.促進證券市場發展
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標是“保持貨幣幣值穩定，并以此促進經濟增長”。
11.自然風險是指因自然力的不規則變化使社會生產和社會生活等遭受威脅的風險，下列屬于自然風險的有( )。
Ⅰ.火災Ⅱ.價格的漲落
Ⅲ.戰爭Ⅳ.蟲災
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B【解析】自然風險是指因自然力的不規則變化使社會生產和社會生活等遭受威脅的風險。如地震、水災、火災、風災、雹災、凍災、旱災、蟲災以及各種瘟疫等自然現象，是經常的、大量發生的。第Ⅱ項屬于市場風險，第Ⅲ項不屬于自然風險。
12.下列屬于無面額股票特點的是( )。
Ⅰ.便于股票分割Ⅱ.為股票發行價格的確定提供了依據
Ⅲ.發行價格靈活Ⅳ.轉讓價格靈活
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】無面額股票的特點包括：①發行或轉讓價格較靈活;②便于股票分割。
13.按信托目的，可將信托分為( )。
Ⅰ.擔保信托Ⅱ.管理信托Ⅲ.處理信托Ⅳ.公益信托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D【解析】按照信托財產性質，可將信托分為金錢信托、動產信托、不動產信托和金錢債權信托;按受益人性質，可將信托分為公益信托、私益信托、自益信托和他益信托;按照信托目的，可將信托分為擔保信托、管理信托和處理信托。
14.在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括( )。
Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金財務報告
Ⅲ.基金招募說明書Ⅳ.基金年度報告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C【解析】基金合同與基金招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。
15.下列關于保險公司次級債券的說法，正確的是( )。
Ⅰ.批準向合格投資者募集
Ⅱ.期限在5年以上(含5年)
Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責任之后，其他負債之前
Ⅳ.本金和利息的清償順序先于保險公司股權資本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】根據《保險公司次級定期債務管理辦法》，保險公司次級債券是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經批準募集、期限在5年以上(含5年)，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。故第Ⅲ項說法錯誤。保險公司次級債應當向合格投資者募集。
16.申請發行可交換公司債券，應該滿足下列( )規定。
Ⅰ.申請人應該符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司
Ⅱ.公司最近一期末的凈資產不少于人民幣5億元
Ⅲ.公司最近3個會計年度實現的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息
Ⅳ.本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】申請發行可交換公司債券應滿足的條件：①申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司;②公司組織機構健全，運行良好，內部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近一期末的凈資產額不少于人民幣3億元;④公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;⑤本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的40%;⑥當次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為當次發行的公司債券的擔保物;⑦經資信評級機構評級，債券信用級別良好;⑧ 不存在《公司債券發行試點辦法》第8條規定的不得發行公司債券的情形。故第Ⅱ項表述錯誤。
17.下列關于“荷蘭式”與“美國式”招標方式中，正確的有( )。
Ⅰ.“荷蘭式”招標的標的為利率時，最高中標利率為當期國債的票面利率
Ⅱ.“荷蘭式”招標中，標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發行價格
Ⅲ.“美國式”招標中，標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率
Ⅳ.“美國式”招標中，標的為價格時，全場加權平均中標價格為當期國債發行價格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C【解析】 “荷蘭式”招標中，標的為價格時，全場最低中標價格為當期國債發行價格，各中標機構均按發行價格承銷。故第Ⅱ項說法錯誤。
18.金融衍生工具伴隨的風險主要包括( )。
Ⅰ.匯率風險、利率風險Ⅱ.信用風險、法律風險
Ⅲ.市場風險、操作風險Ⅳ.流動性風險、結算風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B【解析】金融衍生工具伴隨的風險主要包括：①交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風險;②因資產或指數價格不利變動可能帶來損失的市場風險;③因市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來的流動性風險;④因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結算風險;⑤因交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈而造成的操作風險;⑥因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導致的法律風險。
19.關于國際金融市場，說法正確的是( )。
Ⅰ.國際金融市場是金融資產跨越國界交易的場所
Ⅱ.產品同時向許多國家的投資者發行
Ⅲ.不受一國法令制約
Ⅳ.離岸金融市場是無形市場，只存在于某一城市或地區而不在一個固定的交易場所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】國際金融市場又叫外部市場，是金融資產的交易跨越國界、進行國際交易的場所。該市場上的證券的顯著特點是：它們同時向許多國家的投資者發行，且不受一國法令的制約。離岸金融市場(狹義的國際金融市場)是無形市場，只存在于某一城市或地區而不在一個固定的交易場所，由所在地的金融機構和金融資產的國際性交易形成。
20.證券投資基金所支付的的費用包括( )。
Ⅰ.基金交易費Ⅱ.基金運作費Ⅲ.基金托管費Ⅳ.基金銷售服務費
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】證券投資基金所支付的的費用包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費和基金銷售服務費。
證券從業考試《金融市場》考試題及答案 2
單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題：( )是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易。
A.做市商制度
B.競價交易制度
C.大宗交易制度
D.證券商報價制度
第2題：行業因素包括定性因素和定量因素，常見因素不包括( )。
A.行業或產業競爭結構
B.抗外部沖擊的能力
C.經濟周期循環
D.行業估值水平
第3題：下列關于證券自營業務的.說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
第4題：根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，( )是證券交易所的最高權力機構。
A.會員大會
B.理事會
C.監察委員會
D.總經理
第5題：( )在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業務的發展起著重要的支持作用。
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計核算
D.基金運營業務
第6題：我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于( )人民幣。
A.8000萬元
B.1億元
C.12000萬元
D.15000萬元
第7題：以下不可能是我國發行的外國債券的是( )。
A.揚基債券
B.龍債券
C.武士債券
D.歐洲債券
第8題：次級債務是指由銀行發行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
第9題：我國基金托管人由( )批準的商業銀行擔任。
A.中國證監會
B.中國人民銀行
C.中國證監會和中國人民銀行
D.中國證監會和中國銀監會
第10題：關于債券特征論述不正確的是( )。
A.債務人不履行債務時，債券投資不能收回
B.債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益
C.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
證券從業考試《金融市場》考試題及答案 3
1、金融市場以（）為交易對象。
A、實物資產B、貨幣資產C、金融資產D、無形資產
2、上海黃金交易所于正式開業。（）
A、1990年12月B、1991年6月C、2001年10月D、2002年10月
3、證券交易所的組織形式中，不以盈利為目的的是（）
A、公司制B、會員制C、審批制D、許可制
4、一般說來，金融工具的流動性與償還期（）
A、成正比關系B、成反比關系C、成線性關系D、無確定關系
5、下列關于普通股和優先股的股東權益，不正確的是（）
A、普通股股東享有公司的經營參與權B、優先股股東一般不享有公司的經營參與權
C、普通股股東不可退股D、優先股股東不可要求公司贖回股票
6、以下三種證券投資，風險從大到小排序正確的是（）
A、股票，基金，債券B、股票，債券，基金
C、基金，股票，債券D、基金，債券，股票
7、銀行向客戶收妥款項后簽發給客戶辦理轉賬結算或支取現金的票據是（）
A、銀行本票B、商業本票C、商業承兌匯票D、銀行承兌匯票
8、貨幣市場的主要功能是（）
A、短期資金融通B、長期資金融通
C、套期保值D、投機
9、債務人不履行合約，不按期歸還本金的風險是（）
A、系統風險B、非系統風險C、信用風險D、市場風險
10、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）
A、實現貨幣政策目標B、進行短期融資C、實現合理投資組合D、取得傭金收入
11、在物價下跌的`條件下，要保持實際利率不變，應把名義利率（）
A、保持不變B、與實際利率對應C、調高D、調低
12、世界五大黃金市場不包括（）
A、倫敦B、紐約C、東京D、香港
13、在我國，可直接進入股票市場的金融機構是（）
A、證券市場B、商業銀行C、政策性銀行D、財務公司
14、股票發行方式按是否通過金融中介機構推銷，可分為（）
A、公募發行和私募發行B、直接發行和間接發行C、場內發行和場外發行D、招標發行和非招標發行
15、我國上海、深圳證券交易所股票交易的“一手”為（）
A、10股B、50股C、100股D、1000股
16、專門接受傭金經紀人的再委托，代為買賣并收取一定傭金的是（）
A、專業經紀人B、專家經紀人C、零股交易商D、交易廳交易商
17、我國上市債券以___交易方式為主。（）
A、現貨B、期貨C、期權D、回購協議
18、我國外匯匯率采用的標價法是（）
A、直接標價法B、間接標價法C、美元標價法D、直接標價和間接標價法相結合
19、黃金市場按交易類型和交易方式可分為（）
A、一級市場和二級市場B、直接市場和間接市場C、現貨市場和期貨市場D、官方市場和黑市
20、關于期權交易雙方的風險，正確的是（）
A、買方損失有限，收益無限B、賣方損失有限，收益無限C、買方收益有限，損失無限D、賣方損失、收益均無限
參考答案
1、C 2、D 3、B 4、B 5、D 6、A 7、A 8、A 9、C 10、A11、D 12、C 13、A 14、B 15、C 16、B 17、A 18、A 19、C 20、A
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