- 相關推薦
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》基礎復習題及答案
復習題一：
(1) 下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易
Ⅱ.履約擔保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調(diào)整
Ⅲ.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證
Ⅳ.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.
權證發(fā)行人應提供履約擔保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。
發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)
通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保，
擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整;(2)
提供經(jīng)交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。
Ⅰ.招標發(fā)行Ⅱ.遠程投標
Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價證券的特征包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.風險性
Ⅲ.收益性Ⅳ.流動性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統(tǒng)風險Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風險
Ⅲ.不能降低系統(tǒng)風險Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風險即市場風險，是指由整體政治、經(jīng)濟、
社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，這種風險不能通過分散投資加以消除，
因此又稱為不可分散風險。
(6) 關于代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理
Ⅱ.股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、
登記和托管后方可進行股份轉讓
Ⅲ.在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書
Ⅳ.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，
為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。
(7) 關于傭金，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股傭金標準的起點與B股相同
Ⅱ.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
Ⅲ.債券交易傭金標準由證券交易所制定
Ⅳ.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。
證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任
.也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。
所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。
(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權記錄方式相同
Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經(jīng)濟政策Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
復習題二：
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，
不選、錯選均不得分
(1) 中長期資金市場又稱為( )。
A: 初級市場
B: 貨幣市場
C: 資本市場
D: 次級市場
答案:C
解析:
資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、
中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。
(2) 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是( )。
A: 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
B: 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C: 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
D: 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
答案:D
解析: 證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。
(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，
其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。
A: 4000
B: 5000
C: 3000
D: 1000
答案:B
解析: 略
(4) 按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A: 股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B: 場內(nèi)交易工具、場外交易工具
C: 遠期、期貨、期權和互換
D: 股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
答案:A
解析:
按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具(
以股票或股票指數(shù)為基礎的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(
以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等).利率衍生工具(
以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協(xié)議)。
(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的( )倍。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根據(jù)相關制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
A: 保險公司
B: 財務公司
C: 個人投資者
D: 符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者
答案:D
解析:
自2005年1月1日起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)相關制度規(guī)定，
首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(
指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
(7) 根據(jù)股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。
A: 國家股
B: 法人股
C: 優(yōu)先股
D: 記名股
答案:C
解析: 根據(jù)股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。
(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務的( )憑證。
A: 所有權
B: 債權
C: 債務
D: 優(yōu)先受償權
答案:A
解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務的所有權憑證。
(9) 我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。
A: 時間
B: 連續(xù)
C: 協(xié)商
D: 集合
答案:D
解析: 在我國開盤價是集合競價的結果。
(10) LIBOR指的是( )。
A: 美國聯(lián)邦基金利率
B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率
C: 香港銀行同業(yè)拆借利率
D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率
答案:B
解析:
在國際貨幣市場上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。
(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A: 普通債券、普通股票、國債
B: 國債、普通債券、普通股票
C: 普通股票、國債、普通債券
D: 普通股票、普通債券、國債
答案:B
解析:
一般而言，高風險總是伴隨著高收益。國債的風險最小，其收益也最低：股票風險最大
.收益最高。
(12) 金融期權的要素不包括( )。
A: 標的資產(chǎn)
B: 執(zhí)行價格
C: 利率
D: 期權費
答案:C
解析: 利率不屬于金融期權的要素。
(13) 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
A: 不低于5年(包括5年)
B: 不低于3年(包括3年)
C: 不低于5年(不包括5年)
D: 不低于3年(不包括3年)
答案:A
解析:
根據(jù)《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務是指由銀行發(fā)行的
，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.
且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析: 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。
(15) 基金托管費是支付給( )的費用。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 證券監(jiān)督管理機構
D: 基金持有人
答案:A
解析: 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。
(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。
A: 8%
B: 5%
C: 4%
D: 2%
答案:C
解析: 略
(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動( )。
A: 反方向
B: 同方向
C: 無關
D: 相關性低
答案:B
解析:
就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，
收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當價格指數(shù)上升時，基金收益增加;反之，
收益減少。可見，指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動同方向。
(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。
A: 浮動利率債券
B: 附息債券
C: 貼現(xiàn)債券
D: 息票累積債券
答案:C
解析:
貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，
以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，
到期時按面額償還本金的債券。
(19) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。
A: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行
B: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關人民幣管理規(guī)定的行為
C: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
D: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定的行為
答案:A
解析: 銀監(jiān)會(而非中國人民銀行)負責直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。
(20)未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A: 優(yōu)先股或其他
B: 內(nèi)部職工股
C: 境外上市外資股
D: 發(fā)起人股份
答案:C
解析:
未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;
(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。
【證券從業(yè)資格考試《金融市場》基礎復習題及答案】相關文章：
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選復習題及答案08-05
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》復習題與答案01-20
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》基礎題及答案01-22
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》基礎復習題及答案07-24
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》復習題（附答案）10-26
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎》備考題及答案07-26
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎》精選備考題及答案08-19