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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》模擬題及答案
模擬題一：
單項選擇題
第1題：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
第2題：下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務(wù)報告
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
第3題：證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()元。
A.100萬
B.300萬
C.500萬
D.1億
第4題：下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
第5題：以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
第6題：犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
第7題：同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不穩(wěn)定性
第8題：中國證監(jiān)會按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.全國人大
B.國務(wù)院
C.全國人大常務(wù)委員會
D.中國人民銀行
第9題：下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。
A.不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)
第10題：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
模擬題二：
選擇題
1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案： B
【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
3、當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。
A、中國人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會
D、財政部
正確答案： B
【專家解析】當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價波動。
4、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。
A、現(xiàn)值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【專家解析】股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的現(xiàn)值。
5、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。
A、散戶
B、個人投資者
C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案： C
【專家解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
6、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案： C
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
7、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A、股票股息
B、負(fù)債股息
C、建業(yè)股息
D、財產(chǎn)股息
正確答案： C
【專家解析】考察建業(yè)股息的定義。
8、下列選項中屬于自益權(quán)的是()。
A、股東大會召集請求權(quán)
B、提起訴訟權(quán)
C、公司事務(wù)的知情權(quán)
D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案： D
【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
9、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。
A、證券公司營業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機(jī)構(gòu)的需要
正確答案： A
【專家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機(jī)構(gòu)的需要。
11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A、董事會秘書
B、總經(jīng)理秘書
C、股東大會
D、財務(wù)負(fù)責(zé)人
正確答案： A
【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
12、我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。
A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【專家解析】此題考查對操縱市場的理解。
13、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
A、證券自營業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券承銷業(yè)務(wù)
正確答案： C
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
14、在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是()。
A、分級基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【專家解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
C、對證券交易活動進(jìn)行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
正確答案： C
【專家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
18、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。
A、不確定性
B、變動性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【專家解析】一般而言，風(fēng)險是對投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定
19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。
A、拍賣
B、約定競價
C、分散交易
D、公開的集中競價交易
正確答案： D
【專家解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。
20、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨(dú)立董事
B、董事長
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌恕７煞ㄒ?guī)性問題。