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      證券從業(yè)資格考試《證券市場》沖刺題

      時間:2024-08-18 06:01:50 證券從業(yè)資格 我要投稿

      2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選沖刺題

      精選沖刺題一: 

      2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選沖刺題

       組合型選擇題(每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

        (51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有( )。

        Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合

        融資工具,

        因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

        Ⅱ.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使

        轉(zhuǎn)股權(quán)利,這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).

        一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格,債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

        Ⅲ.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1

        張美式買權(quán)

        Ⅳ.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析: 略

        (52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元,可以從事下列( )業(yè)務(wù)。

        Ⅰ.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營

        Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析: 略

        (53) 關(guān)于基金管理人,下列說法正確的有( )。

        Ⅰ.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

        Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

        Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

        Ⅳ.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析: 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化,所以Ⅳ項(xiàng)錯誤。

        (54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。

        Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易

        Ⅲ.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實(shí)行自律管理的法人

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        我國《證券法》規(guī)定,證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,

        組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。

        (55)與有形市場相比,無形市場具有以下( )典型特征。

        Ⅰ.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

        Ⅲ.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多

        V.分散交易

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅣV

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:與有形市場相比,無形市場有以下幾個典型的特征:(1)交易場所不固定,

        分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)

        交易時間相對較長,不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

        (56) 根據(jù)證券發(fā)行制度,發(fā)行人申請公開發(fā)行( )

        的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

        Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

        Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅡⅢⅣ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,

        依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,

        應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

        (57) 除管理費(fèi)用,證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。

        Ⅰ.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)

        Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.

        基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個方面:(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)

        基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。

        (58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同,股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。

        普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。

        Ⅰ.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)

        Ⅲ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        普通股享有以下基本權(quán)利:①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④

        剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利:①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。

        (59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。

        Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.

        則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

        Ⅱ.債券和股票是虛擬資本,它們本身無價值.但又都是真實(shí)資本的代表

        Ⅲ.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

        Ⅳ.債券是一種有期證券:股票是一種無期證券

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅣ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        發(fā)行債券是公司追加資本的需要,發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ

        項(xiàng)錯誤。

        (60) 債券的發(fā)行價格可分為( )。

        Ⅰ.平價發(fā)行Ⅱ.溢價發(fā)行

        Ⅲ.折價發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析: 債券的發(fā)行價格可分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行。

        (61) 通常情況下,基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。

        Ⅰ.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

        Ⅲ.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        通常情況下,基金所支付的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、

        基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)。

        (62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中,正確的有( )。

        Ⅰ.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個月

        Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購

        Ⅲ.投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷

        Ⅳ.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:B

        解析:

        Ⅰ項(xiàng)封閉期一般不超過3個月,Ⅳ項(xiàng)投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的,

        必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。

        (63) 關(guān)于股權(quán)分置改革,下列說法正確的有( )。

        Ⅰ.2005年起.由中國證監(jiān)會牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”

        的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。

        啟動了針對股權(quán)分置問題的改革

        Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益,

        非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

        Ⅲ.公司股權(quán)分置改革的動議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出

        Ⅳ.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。

        保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:A

        解析:

        Ⅲ項(xiàng),公司股權(quán)分置改革的動議,原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項(xiàng),

        改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

        (64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述,正確的有( )。

        Ⅰ.通過證券公司進(jìn)行申購和贖回

        Ⅱ.在交易所上市交易

        Ⅲ.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)

        Ⅳ.封閉式基金的籌集是一次性的

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        封閉式基金有一個較長的封閉期,持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級市場上買賣

        。

        (65) 以下屬于記賬式國債的特點(diǎn)的有( )。

        Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化

        Ⅲ.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        記賬式國債可以記名、掛失,安全性較高,同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化

        .所以發(fā)行時間短,發(fā)行效率高,交易手續(xù)簡便,成本低,交易安全。

        (66) 關(guān)于紅籌股,下列描述正確的有( )。

        Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

        Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、

        在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

        Ⅲ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道

        Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析: 紅籌股不屬于外資股,所以Ⅳ項(xiàng)錯誤。

        (67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

        Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間

        Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有:(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)

        借貸時間:(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。

        (68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。

        Ⅰ.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

        Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金

        Ⅲ.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利

        Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利

        A: ⅡⅢ

        B: ⅠⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:B

        解析: QDII

        是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫,QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.

        經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

        它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。

        (69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。

        Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

        Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司增資的方式有:向原股東配售股份

        、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

        (70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下說法中正確的有( )。

        Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

        Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費(fèi)

        Ⅲ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

        Ⅳ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅢⅣ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析: 略

        精選沖刺題二:

        組合型選擇題(每小題1分,共50分)

        以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

        (1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

        Ⅰ.向二級市場投資者配售方式

        Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售

        Ⅲ.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

        Ⅳ.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅣ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:B

        解析:

        我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定,

        我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))

        采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

        (2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

        Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

        Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

        Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、

        資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

        Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅣ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:B

        解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有3

        年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

        (3) 股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。

        Ⅰ.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價格

        Ⅱ.會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價格

        Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景

        Ⅳ.賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅣ

        答案:C

        解析:

        通常情況下,股票賬面價值并不等于股票的市場價格,主要原因有兩點(diǎn):

        一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計算的公允價值,

        并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價格:二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

        (4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法,錯誤的有( )。

        Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

        Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

        Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

        Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

        A: ⅠⅡ

        B: ⅠⅣ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:B

        解析:

        Ⅰ項(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況),

        違約方的履約金歸守約方所有。

        (5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。

        Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

        Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

        Ⅲ.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得,

        但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.

        而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

        Ⅳ.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅡⅢⅣ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析: Ⅰ項(xiàng)屬于無面額股票的特點(diǎn)。

        (6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi),包括( )。

        Ⅰ.銀行短期存款Ⅱ.國庫券

        Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金,其投資對象期限在1年以內(nèi),

        包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

        (7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

        Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

        Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險

        Ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

        Ⅳ.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅢⅣ

        答案:D

        解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險,信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險。

        (8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有( )。

        Ⅰ.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

        Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

        Ⅲ.按價格決定方式分類.有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

        Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅣ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類,

        有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

        (9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有( )。

        Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平,

        發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率,發(fā)行人從高價(

        或低利率)選起,直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

        Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債,我國仍采取承銷包銷方式.

        目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

        Ⅲ.在公開招標(biāo)方式中,以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中

        標(biāo)商各個價位上的中價收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率,

        每個中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

        Ⅳ.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)

        額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        Ⅱ項(xiàng),對于事先已確定發(fā)行條款的國債,我國仍采取承銷包銷方式,

        目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為美國式招標(biāo);Ⅳ

        項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。

        (10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

        Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

        Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有:(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;

        (3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項(xiàng)不正確。

        (11) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

        Ⅰ.商業(yè)銀行次級債券

        Ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

        Ⅲ.政策性銀行金融債券

        Ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅣ

        答案:D

        解析:

        我國的商業(yè)銀行債券主要包括:(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)

        混合資本債券,并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

        (12) 關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。

        Ⅰ.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

        Ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

        Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

        Ⅳ.債券為“每元面值債券的價格”

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”,基金為

        “每份基金價格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”,

        債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“

        每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項(xiàng)錯誤。

        (13) 有限售條件股份包括( )。

        Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

        Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析:

        有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份,

        包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、

        高級管理人員持有的股份等。具體包括:(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)

        其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

        (14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括( )。

        Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

        Ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

        Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

        Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

        A: ⅠⅡ

        B: ⅠⅢⅣ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:B

        解析:

        證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,必須符合下列規(guī)定:(1)

        為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)

        為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)

        接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

        (15) 下列關(guān)于有價證券的表述中,正確的有( )。

        Ⅰ.有價證券一般標(biāo)有票面金額

        Ⅱ.有價證券是一種虛擬資本

        Ⅲ.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價格

        Ⅳ.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價格

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:A

        解析:有價證券是指標(biāo)有票面金額,

        用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

        有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.

        虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格,

        甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等,其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

        (16) 發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

        Ⅰ.股票已公開發(fā)行

        Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人

        Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

        Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載

        A: ⅠⅣ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:A

        解析:

        發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(1)股票已公開發(fā)行。(2)

        公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;

        公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于

        200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載。(6)

        深圳證券交易所要求的其他條件。

        (17)金融市場的功能有( )。

        Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

        Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

        V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能

        A: ⅠⅡⅢ

        B: ⅡⅢV

        C: ⅠⅡⅢV

        D: ⅠⅡⅢⅣV

        答案:D

        解析:略

        (18) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

        Ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

        Ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析: 略

        (19) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

        Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

        Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

        Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日,

        按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

        Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅢⅣ

        答案:D

        解析: Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

        (20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述,正確的有( )。

        Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

        Ⅱ.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

        Ⅲ.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

        Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析: 略

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