2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試題（附答案）
測(cè)試題一：
選擇題
1、下列關(guān)于股票價(jià)格的說法，正確的()。有Ⅰ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格Ⅱ.股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身并沒有價(jià)值Ⅲ.股票之所以有價(jià)格,是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者芾來股息紅利Ⅳ.股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇?/p>
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】考察股票價(jià)格的相關(guān)知識(shí)
2、下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說法中，正確的有()。Ⅰ.流通國(guó)債可以自由轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率Ⅱ.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行Ⅲ.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓通常,必須記名Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】Ⅰ項(xiàng)流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與Ⅲ項(xiàng)需求，非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名,
3、下列屋于運(yùn)用貨幣政策所采取的措施是()。Ⅰ.控制和調(diào)節(jié)對(duì)政商的貨款Ⅱ.改變存款準(zhǔn)備金率Ⅲ.調(diào)整再貼現(xiàn)率Ⅳ.直接信用管制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】運(yùn)用貨幣政策所采取的措施主要包括：(1)控制貨幣發(fā)行(2)控制和調(diào)節(jié)對(duì)政府的貨(款.3)推行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù).(4)改變存款準(zhǔn)備金率(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率(6)選擇性信用管制(.7)直接信用管制.(8)常備借貸便利.
4、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人也可,以是證券投資者的有()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.政府機(jī)構(gòu)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】以上都是。
5、信托當(dāng)事人包括()。Ⅰ.信托關(guān)系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】信托當(dāng)事人包括信托委托人，受托人，受益人。
6、以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有()。Ⅰ.現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利Ⅱ.最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息Ⅲ.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息Ⅳ.財(cái)產(chǎn)股息種負(fù)債股息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【專家解析】財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息，負(fù)債股息是公司通過建立用債一種券或負(fù)債應(yīng)付,票據(jù)作為股息分派給股東."
7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括()Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.農(nóng)村信用合作社Ⅲ.城市信用合作釷Ⅳ.政策性銀行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行，信用合作機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)。
8、有價(jià)證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式Ⅰ.財(cái)產(chǎn)價(jià)值Ⅱ.財(cái)產(chǎn)權(quán)利Ⅲ.財(cái)產(chǎn)證明Ⅳ.財(cái)產(chǎn)要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)格和權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式
9、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有()特點(diǎn)。Ⅰ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大Ⅳ.資金來源廣
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家，與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有：存在信用風(fēng)險(xiǎn)，存在匯率風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行規(guī)模大，資金來源廣等特點(diǎn)。
10、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品可以是()。Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.銀行定期存款單Ⅳ.金融衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品是：債券，股票，銀行定期存款單，金融衍生工具
11、在證券交易中，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為()。Ⅰ.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位梠同，以該價(jià)格為成交價(jià)Ⅱ.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)Ⅲ.賣出申報(bào)價(jià)榣低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)Ⅳ.最高賣出申報(bào)價(jià)格與最低買入申報(bào)價(jià)位招同，以該價(jià)格為成交價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：⑴最離買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。⑵買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。⑶賣出申報(bào)價(jià)格低于揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
12、在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括()。Ⅰ.特定目的機(jī)構(gòu)或者特定目的受托人Ⅱ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅲ.信用増級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券化產(chǎn)品投資者
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括發(fā)起:人;特定目的機(jī)構(gòu)或者特定的目的人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用増級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)機(jī)構(gòu)承銷;人;證券化產(chǎn)品投資者即證券化產(chǎn)品發(fā)行后持有人.
13、債券基金是()Ⅰ.一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金Ⅱ.匯率也會(huì)影響基金的收益管理,人在購買國(guó)際債券時(shí)，旺旺還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值Ⅲ.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響Ⅳ.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】考察對(duì)的債券基金理解.
14、證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可Ⅱ.證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù), 或者設(shè)立子公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部 的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保.同時(shí)要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效, 能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員， 安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);。建立完備的業(yè)務(wù)管理制度，投資決策機(jī)制， 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。
15、證券公司申請(qǐng)借人次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括()。Ⅰ.相關(guān)股東(大)會(huì)決議Ⅱ.借人次級(jí)債務(wù)合同Ⅲ.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明Ⅳ.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券公司申請(qǐng)借人次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括申請(qǐng)：書⑴⑵相關(guān)股東(大)會(huì)決議(3.)借人次級(jí)債務(wù)合同.(4)債務(wù)資金的用途說明.(5)合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明.(6)證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)試報(bào)告。(7)債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料.(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
16、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別()是。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所籌資金的投向不同Ⅳ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】考察基金與股票、債券的區(qū)別。
17、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是()：Ⅰ.可以作為避險(xiǎn)套利的工具Ⅱ.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低Ⅲ.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可以得到市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】此題考察對(duì)指數(shù)基金的理解.
18、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者通常是()。Ⅰ.政府機(jī)關(guān)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.大型工商企業(yè)Ⅳ.個(gè)人投資者
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或者大型工商企業(yè)。
19、作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點(diǎn)有()。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.專業(yè)理財(cái)Ⅳ.集合投資
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)理財(cái).
20、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是()。Ⅰ.傭金Ⅱ.印花稅Ⅲ.過戶費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】委托買賣不需要交納管理費(fèi)。
測(cè)試題二：
(1) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期
Ⅱ.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日
Ⅲ.股利宣布日.即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
關(guān)于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
：(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期.
在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權(quán)日，
通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利
：(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同.
通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。
(2) 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括( )。
Ⅰ.定期存款單Ⅱ.短期債券
Ⅲ.長(zhǎng)期債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、
商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期協(xié)議。
(3)擴(kuò)張型貨幣政策措施包括( )。
Ⅰ.降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率
Ⅲ.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開市場(chǎng)上賣出有價(jià)證券
V.擴(kuò)張貸款規(guī)模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:擴(kuò)張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、
在公開市場(chǎng)上買進(jìn)有價(jià)證券、擴(kuò)張貸款規(guī)模等。
(4) 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具
、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下關(guān)于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)說法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場(chǎng)交易價(jià)格的不一致性
Ⅲ.市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性
Ⅳ.交易主體角色的固定性
V.市場(chǎng)商品的特殊性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
__________C: ⅠⅢV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
解析:金融市場(chǎng)的特點(diǎn)有：市場(chǎng)商品的特殊性;市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性;
市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性：交易主體角色的可變性。
(6) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?( )
Ⅰ.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，
是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)不同
Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、
經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(7) 除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。
Ⅰ.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅳ項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，
其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。
不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。
(8) 以下關(guān)于證券市場(chǎng)資本定價(jià)功能說法正確的有( )。
Ⅰ.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格
Ⅱ.證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果
Ⅲ.證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制
Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，相應(yīng)的證券價(jià)格就高
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是( )。
Ⅰ.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.
基金反映的是信托關(guān)系
Ⅱ.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、
基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
Ⅲ.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具
Ⅳ.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
債券和股票籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
(10) 基金份額持有人的義務(wù)包括( )。
Ⅰ.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
Ⅱ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
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