股份有限公司A股承銷協(xié)議書

時(shí)間：2021-01-19 10:16:20 協(xié)議書范本我要投稿

股份有限公司A股承銷協(xié)議書范本

　　甲方:主承銷商(_______________證券公司)

股份有限公司A股承銷協(xié)議書范本

　　住所:___________________________________

　　法定代表人:_____________________________

　　乙方:副主承銷商(_____________證券公司)

　　住所:___________________________________

　　法定代表人:_____________________________

　　丙方:分銷商(_________________證券公司)

　　住所:___________________________________

　　法定代表人:_____________________________

　　鑒于:

　　甲方(即主承銷商)已于_________年_________月_________日與_________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)________元的a種股票_________股的承銷協(xié)議;

　　甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán),依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。

　　甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上,為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議,以資共同遵守:

　　1.承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　1.1 股票的種類:本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái)________元的人民幣普通股(即a股)。

　　1.2 股票的數(shù)量:本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)________股。

　　1.3 股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為:每股人民幣_(tái)________元。

　　1.4 發(fā)行總金額:本次發(fā)行的總金額為:_________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量)。

　　2.承銷方式

　　本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式,即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的,各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。

　　3.承銷比例

　　3.1 甲方承銷比例為_(kāi)________%,共計(jì)_________股;

　　3.2 乙方承銷比例為_(kāi)________%,共計(jì)_________股;

　　3.3 丙方承銷比例為_(kāi)________%,共計(jì)_________股。

　　4.承銷期及起止日期

　　本次股票發(fā)行承銷期為_(kāi)_____天(不得多于90天),起止日期為_(kāi)_____年_____月_____日到______年_____月_____日。

　　5.承銷付款的日期及方式

　　在本次承銷期屆滿30日內(nèi),甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳戶。此處的全部股票款項(xiàng),包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股款,也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。

　　6.承銷繳款的公式和日期

　　6.1 甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　6.2 如果本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完,則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　6.3 甲方指定的銀行帳戶:戶名:_________證券公司;開(kāi)戶銀行:________銀行________分行;銀行帳號(hào):_________。

　　7.承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期

　　7.1 承銷費(fèi)用的計(jì)算

　　7.1.1 甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為_(kāi)________元。

　　7.1.2 對(duì)于承銷費(fèi)用,應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書,發(fā)行公告費(fèi)用就其他相關(guān)費(fèi)用。

　　7.1.3 甲方作為主承銷商,還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi),即______元,在提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派 7.1.4 在三者之間的分派:承銷費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配,即甲方可獲得____元,(即剩余部分×____%);乙方可獲得_______元(即剩余部分×____%);丙方可獲得_______元,(即剩余部分×_____%)

　　7.2 承銷費(fèi)用支付方式和日期:甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見(jiàn)第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費(fèi)用劃入其各自指定的銀行帳戶。乙方戶名:_________證券公司;開(kāi)戶銀行:_________銀行_______分行;銀行帳號(hào):_________。丙方戶名:_________證券公司;開(kāi)戶銀行:_________銀行_________分行;銀行帳號(hào):_________。

　　8.甲方權(quán)利和義務(wù)

　　8.1 甲方的權(quán)利

　　8.1.1 甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過(guò)程中,有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。

　　8.1.2 甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷未將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶。

　　8.2 甲方的義務(wù)

　　8.2.1 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案,并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。

　　8.2.2 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。

　　8.2.3 甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù),不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書之外的,可以影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。

　　9.乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)

　　9.1 乙、丙兩方的權(quán)利

　　9.1.1 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的`承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶。

　　9.1.2 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。