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三套利自查報告怎么寫
三套利自查報告怎么寫?下面YJBYS小編為大家整理了三套利自查報告，歡迎閱讀參考!
三套利自查報告一
農安農商銀行于2017年4月17日在總行六樓會議室召開貫徹落實“三違反”“三套利”專項治理工作會議。參加會議的有各支行、分理處及總行機關各部室負責人。
會議由監事長楊福林主持。會議共三項議程，首先是楊建國副行長傳達銀監辦46號文件及《關于開展銀行“三套利”專項治理工作的方案》;第二項是由行長助理李鵬程傳達銀監辦45號文件及《關于開展銀行“三違反”專項治理工作的'方案》;最后是于湘水行長就監管工作會議進行要求部署。于湘水行長指出，此次會議的目的是落實銀監會“三違反”、“三套利”行為專項治理工作和省聯社合規及風險管理工作，全面加強風險防控，有效防范金融風險，確保我行依法合規，穩健經營。同時，提出了三點意見，一要統一思想，提高對風險防控工作的認識;二要明確責任，切實履行風險防控職責;三是統籌兼顧，科學合理安排各項風險排查及管控工作。
此次專項治理會議使大家認清形勢、抓住重點，能夠認識到把風險防控工作做實做好，切實做到把企業的資金和聲譽保護好，把個人的前途和利益保護好。
三套利自查報告二
根據銀監會關于開展銀行業“監管套利、空轉套利、關聯套利”(以下簡稱“三套利”)行為專項治理工作的通知精神，按照總行、省分行相關工作要求，我行高度重視，周密安排，組織全行各部室條線認真開展“三套利”行為自查。
高度重視，加強領導。此次“三套利”行為專項治理工作是監管部門在新形勢下治理金融亂象、防控金融風險、規范穩健發展、促使銀行業回歸本源、更好地服務實體經濟的重要舉措。該行高度重視，認真學習掌握通知精神，切實做好專項治理工作。成立了由行長周軍任組長，副行長龔衢毅、蔡和富任副組長的 “三套利”行為專項治理工作領導小組，負責 “三套利”行為專項治理工作的統籌安排和部署。實行“一把手”負責制，加強組織領導，認真做好專項治理工作。
多次召開專門會議，專題布置自查工作。周軍要求各部室組織學習文件精神，提高思想認識，充分認識開展“三違反”行為自查的`重要性和必要性，并對檢查路徑作出具體安排，由信貸與風險管理部牽頭，各部室條線對照文件要求全面自查，匯總情況形成報告，加強信息披露，相互溝通協調，按規定時間報告省分行和銀監部門。
根據“三套利”行為專項治理工作要點，截至2016年末，該行各項業務經營穩健合規。經自查，內控合規情況良好，不存在“監管套利、空轉套利、關聯套利”等方面問題。總體評價，制度建設、合規管理、風險管理能夠遵照執行上級行和監管部門的各項制度規定和監管要求，有效防控各類風險，依法合規經營，持續穩健運營，全力服務國家戰略和“三農”發展。
經自查，在信用風險指標、資本充足率、流動性風險指標、宏觀調控政策、風險管理政策、行業競爭、企業融資成本等七方面，均未發現存在監管套利情況。
經自查，沒有發現存在空轉套利情況。除經辦存貸款業務及同業存款業務外，未辦理各種票據、理財及其他同業業務。在信貸業務方面，貸款均直接投向糧食加工企業實體及農業農村基礎設施、水利設施、扶貧項目建設主體，貸款投向及實際貸款資金用途合規，沒有發現通過多種業務使資金在金融體系內流轉而未流向實體經濟或通過拉長融資鏈條后再流向實體經濟來獲取收益的套利行為，
經自查，在關聯方授信、轉移資產或提供其他服務、關聯授信集中度控制、股權管理規定等三方面，沒有發現存在關聯套利情況。
為貫徹“重服務、防風險、強協調、補短板、治亂象”工作方針，克服業務經營管理制度存在的漏洞和“牛欄關貓”現象，應當進一步深化合規文化建設，筑牢依法依規依章經營的制度基礎和機制保障，消除風險管控盲區，切實做到令行禁止，著力打造“鐵的信用、鐵的制度、鐵的紀律”，確保“不越監管底線、不踩規章紅線、不碰違法違規高壓線”。繼續采取行之有效的工作措施，認真落實治理工作的主體責任和監管責任,加強領導組織協調。樹立依法經營、合規經營、安全經營創造效益的理念。將監管規則內植于經營管理，嵌入整個運行體系。緊盯關鍵制度、關鍵崗位、關鍵人員，加強薄弱環節、案件多發領域風險排查，防控套利行為發生。
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