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淺談與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的投資規(guī)則的確立論文
論文摘要:與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的投資措施,是指“為了促使外國(guó)投資者達(dá)到某種業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)而采取的政策”(以下簡(jiǎn)稱TRIMs措施)。為促進(jìn)國(guó)際投資的健康發(fā)展,加強(qiáng)投資活動(dòng)的國(guó)際協(xié)調(diào)與合作,1986年6月在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家提議下,國(guó)際投資問(wèn)題被納入烏拉圭回合談判,并最終達(dá)成《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》
WTO法律框架中的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)定》),英文為《The Agreement on Trade-Related Investment Measures》(以下簡(jiǎn)稱《TRIMS》) ,是迄今為止國(guó)際社會(huì)在國(guó)際投資領(lǐng)域所達(dá)成的惟一一個(gè)全球性、實(shí)體性的多邊協(xié)定,也是烏拉圭回合談判就服務(wù)貿(mào)易、國(guó)際投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)三個(gè)新議題所達(dá)成的協(xié)定中最簡(jiǎn)短的一個(gè)。與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,是指“為了促使外國(guó)投資者達(dá)到某種業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)而采取的政策”(以下簡(jiǎn)稱TRIMs措施)。筆者就WTO法律框架中與貿(mào)易有關(guān)的投資規(guī)則談點(diǎn)淺見。
一、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的由來(lái)
國(guó)際貿(mào)易是商品在各國(guó)之問(wèn)的流動(dòng)。伴隨著商品的國(guó)際間流動(dòng),必然帶來(lái)生產(chǎn)要素的流動(dòng),從而產(chǎn)生一些國(guó)家對(duì)其他國(guó)家或地區(qū)的國(guó)際投資。并且,國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和規(guī)模的不斷擴(kuò)大,也會(huì)相應(yīng)使國(guó)際投資的規(guī)模擴(kuò)大。二次大戰(zhàn)后,尤其是20世紀(jì)70年代以來(lái),以跨國(guó)公司為主體的國(guó)際直接投資活動(dòng)日益活躍,直接投資流量和存量都在擴(kuò)大,對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生了重要影響。因此,各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家對(duì)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的直接投資采取各種管理措施。這些措施直接影響著一個(gè)國(guó)家獲取國(guó)際投資的規(guī)模和結(jié)構(gòu),以及國(guó)際投資者的利益。同時(shí),這些措施不適當(dāng)?shù)倪\(yùn)用也會(huì)在某些情況下改變國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的正常流向,從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資產(chǎn)生扭曲和限制作用。因此,為促進(jìn)國(guó)際投資的健康發(fā)展,加強(qiáng)投資活動(dòng)的國(guó)際協(xié)調(diào)與合作,1986年6月在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家提議下,國(guó)際投資問(wèn)題被納入烏拉圭回合談判,并最終達(dá)成《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》
《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》僅適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施,而與服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易有關(guān)的投資措施,則不屬于適用的范圍。所謂與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,是指東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資者在投資方面所采取的各種政策措施,包括鼓勵(lì)和限制兩個(gè)方面的內(nèi)容。
《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》在不違背GATT有關(guān)原則的前提下,達(dá)到以下目標(biāo):
(1)為資金的跨國(guó)流動(dòng)提供便利,以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展與自由化。
(2)確保自由競(jìng)爭(zhēng),以加速所有貿(mào)易方特別是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
(3)照顧發(fā)展中成員方,尤其是那些最不發(fā)達(dá)成員方在貿(mào)易、開發(fā)和財(cái)政方面的特定要求。
二、禁止使用的投資限制措施與一般例外
凡不符合GATT的國(guó)民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施,各成員方國(guó)應(yīng)禁止使用。
不符合GATT國(guó)民待遇原則的投資措施。主要包括當(dāng)?shù)睾恳蟆⒅圃旖缦藓唾Q(mào)易平衡要求。其具體規(guī)定:
(1)要求外商投資企業(yè)購(gòu)買或使用國(guó)內(nèi)產(chǎn)品或由國(guó)內(nèi)供應(yīng)的產(chǎn)品,不論其具體要求是規(guī)定特定產(chǎn)品、產(chǎn)品的特定數(shù)量或價(jià)值,還是規(guī)定該企業(yè)生產(chǎn)的一定比例的產(chǎn)品數(shù)量或價(jià)值。
(2)限制外商投資企業(yè)購(gòu)買或使用進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量,并把這一數(shù)量與該企業(yè)出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值相聯(lián)系。
2. 不符合GATT禁止數(shù)量限制原則的投資措施。包括產(chǎn)品指令要求、外匯管制要求、制造界限要求、當(dāng)?shù)爻煞忠�、貿(mào)易平衡要求和國(guó)內(nèi)銷售要求等。其具體規(guī)定:
(1)限制外商投資企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品或?qū)⑦M(jìn)口量限于企業(yè)出口其產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值。
(2)通過(guò)對(duì)外商投資企業(yè)使用外匯的控制,限制企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品,即將企業(yè)使用外匯的額度限定在其出口凈得的外匯之內(nèi)。
(3)限制外商投資企業(yè)出口其產(chǎn)品或?yàn)槌隹阡N售其產(chǎn)品,不論具體規(guī)定產(chǎn)品、規(guī)定產(chǎn)品的特定數(shù)量或價(jià)值,還是規(guī)定其生產(chǎn)的一定比例的數(shù)量或價(jià)值。
《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》規(guī)定,1994年GATT的所有例外規(guī)定均適用于本協(xié)定的規(guī)定,即因安全保障、國(guó)際收支困難等原因而采取的進(jìn)口限制,可以作為該協(xié)定的一般例外�！杜c貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》生效后的5年內(nèi),貨物貿(mào)易理事會(huì)對(duì)協(xié)定的實(shí)施情況進(jìn)行檢查評(píng)審,并視具體情況提出修改建議,同時(shí)考慮該協(xié)定是否需要補(bǔ)充有關(guān)投資政策和競(jìng)爭(zhēng)政策方面的規(guī)定。
協(xié)定還規(guī)定,發(fā)展中國(guó)家成員方可以在某些方面享受特殊的優(yōu)惠。具體表現(xiàn)在,發(fā)展中國(guó)家成員方可按照GArrr有關(guān)規(guī)定為建立特定工業(yè)而提供必要的關(guān)稅保護(hù)、為國(guó)際收支目的而實(shí)施數(shù)量限制的規(guī)定,根據(jù)烏拉圭回合通過(guò)的國(guó)際收支協(xié)議中的國(guó)際收支目的而實(shí)施數(shù)量限制的規(guī)定,以及根據(jù)為國(guó)際收支目的而采取的貿(mào)易措施的1979年宣言,暫時(shí)保留違反國(guó)民待遇原則和數(shù)量限制原則的投資措施。另外發(fā)展中國(guó)家成員方,特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員方在規(guī)定時(shí)期內(nèi)廢除有關(guān)的投資措施存在特殊困難者,經(jīng)過(guò)貨物貿(mào)易理事會(huì)的評(píng)審,可以延長(zhǎng)過(guò)渡期限。
三、過(guò)度期投資措施安排
在WTO協(xié)定生效后的90天內(nèi),各成員方應(yīng)將其正在實(shí)施的與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不相符的所有與貿(mào)易有關(guān)的投資措施通知WTO貨物貿(mào)易委員會(huì)。從WTO協(xié)定生效之日起計(jì)算,各成員方取消與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不相符的投資措施的過(guò)度期限為:
1.發(fā)達(dá)國(guó)家成員方2年。
2.發(fā)展中國(guó)家成員方5年。若有些國(guó)家確有困難,經(jīng)證實(shí)后可延長(zhǎng)過(guò)度期。
3.最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員方7年。
4.在WT0協(xié)定生效前180天內(nèi)開始實(shí)施且與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不符的投資措施應(yīng)立即予以取消,不再享受過(guò)度期。
為了保證新建企業(yè)與已建企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),在以下兩種情況下,對(duì)新建企業(yè)仍可適用原投資措施:
(1)新建企業(yè)與已建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相同。
(2)有必要在新建企業(yè)與已建企業(yè)之間避免造成扭曲的競(jìng)爭(zhēng)條件。但實(shí)施以上兩種情況應(yīng)通報(bào)貨物貿(mào)易理事會(huì)。另外,對(duì)新建企業(yè)實(shí)施的投資措施要同對(duì)已建企業(yè)實(shí)施的投資措施一同取消。
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