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      基金法律法規(guī)第三章考試重點:ETF與LOF

      時間:2024-10-06 02:08:44 基金銷售員 我要投稿
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      2016年基金法律法規(guī)第三章考試重點:ETF與LOF

        隨著2015年的基金從業(yè)考試的結(jié)束,考生們等待的2016年考試即將到來,你們準備好報名了嗎?為了讓大家更加方便進行復習,應屆畢業(yè)生網(wǎng)小編為大家整理了一些知識點,希望你喜歡!

      2016年基金法律法規(guī)第三章考試重點:ETF與LOF

        LOF與ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點,但兩者存在本質(zhì)區(qū)別,主要表現(xiàn)在:

        (1)申購、贖回的標的不同。ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票,LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價。

        (2)申購、贖回的場所不同。ETF的申購、贖回通過交易所進行;LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行,也可以在交易所進行。

        (3)對申購、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購、贖回交易,LOF在申購、贖回上沒有特別要求。

        (4)基金投資策略不同。ETF通常采用完全被動式管理方法,以擬合某一指數(shù)為目標;LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指數(shù)型基金,也可以是主動型基金。

        (5)在二級市場的凈值報價上,ETF每15秒提供一個基金參考凈值(IOPV)報價;LOF的凈值報價頻率要比ETF低,通常l天只提供l次或幾次基金凈值報價。

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        證書申請

        中國證券業(yè)協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎加兩科專業(yè)科目獲得一級證書,五科通過獲得二級證書。

        申請執(zhí)業(yè)證書的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業(yè)務的,還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務的,應當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi),向證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機構(gòu)委派,可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

        考試地點:

        考試將在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、保定、佛山、煙臺、溫州、泉州、拉薩、蕪湖、蚌埠、漳州、張掖、湛江、桂林、三亞、唐山、開封、洛陽、齊齊哈爾、宜昌、襄樊、張家界、衡陽、通化、徐州、無錫、贛州、錦州、包頭、濰坊、大同、寶雞、綿陽、曲靖、紹興、嘉興、涪陵、安慶、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、張家口、平頂山、新鄉(xiāng)、佳木斯、荊州、湘潭、吉林市、常州、鹽城、上饒、盤錦、赤峰、臨沂、臨汾、延安、南充、大理、金華、萬州、阜陽、馬鞍山、酒泉、慶陽、江門、汕頭、河池、梧州、駐馬店、牡丹江、七臺河、荊門、黃岡、懷化、永州、南通、泰州、宜春、營口、通遼、鄂爾多斯、濟寧、長治、漢中、咸陽、瀘州、西昌、臺州、舟山、烏魯木齊、阿克蘇、奎屯等128個城市同時舉行。

        考生可選擇以上任一個城市參加考試。

        考試科目為“基金銷售基礎”一科。

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