基金法律法規(guī)第三章知識(shí)點(diǎn)：ETF的類型

2016年基金法律法規(guī)第三章知識(shí)點(diǎn)：ETF的類型

　　2016年基金從業(yè)資格考試即將到來，你們準(zhǔn)備好報(bào)名了嗎?下面是應(yīng)屆畢業(yè)生網(wǎng)小編為大家介紹的知識(shí)點(diǎn)，希望你們喜歡!

　　根據(jù)ETF跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)的不同，可以將ETF分為股票型ETF、債券型ETF等。而在股票型ETF與債券型ETF中，又可以根據(jù)ETF跟蹤的具體 指數(shù)的不同對(duì)股票型ETF與債券型ETF進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分。如股票型ETF可以進(jìn)一步分為全球指數(shù)ETF、綜合指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF、風(fēng)格指數(shù) ETF(如成長(zhǎng)型、價(jià)值型等)等。

　　根據(jù)復(fù)制方法的不同，可以將ETF分為完全復(fù)制型ETF與抽樣復(fù)制型ETF。完全復(fù)制型ETF是依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的全部成分股在指數(shù)中所占的權(quán)重，進(jìn)行ETF 的構(gòu)建。我國首只ETF——上證50ETF采用的就是完全復(fù)制。在標(biāo)的指數(shù)成分股數(shù)量較多、個(gè)別成分股流動(dòng)性不足的情況下，抽樣復(fù)制的效果可能更好。抽樣 復(fù)制就是通過選取指數(shù)中部分有代表性的成分股，參照指數(shù)成分股在指數(shù)中的比重設(shè)計(jì)樣本股的組合比例進(jìn)行ETF的構(gòu)建，目的是以最低的交易成本構(gòu)建樣本組 合，使ETF能較好地跟蹤指數(shù)。

　　1990年，加拿大多倫多證券交易所(TSE)推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。1993年，美國的第一只ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證 (SPDRs)誕生，其后ETF在美國獲得迅速發(fā)展。根據(jù)美國投資公司協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，截至2013年年末，美國共有1 294只ETF產(chǎn)品，資產(chǎn)凈值達(dá)到1.68萬億美元。ETF已成為美國基金市場(chǎng)上成長(zhǎng)速度最快的基金品種之一。

　　我國第一只ETF為成立于2004年年底的上證50ETF。截至2013年年末，我國共有80只ETF，資產(chǎn)份額規(guī)模為l 063.91億份。

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　　125個(gè)考試城市包括：

　　北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、保定、佛山、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩、蕪湖、蚌埠、漳州、張掖、湛江、桂林、三亞、唐山、開封、洛陽、齊齊哈爾、宜昌、襄樊、張家界、衡陽、通化、徐州、無錫、贛州、錦州、包頭、濰坊、大同、寶雞、綿陽、曲靖、紹興、嘉興、涪陵、安慶、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、張家口、平頂山、新鄉(xiāng)、佳木斯、荊州、湘潭、吉林市、常州、鹽城、上饒、盤錦、赤峰、臨沂、臨汾、延安、南充、大理、金華、萬州、阜陽、馬鞍山、酒泉、慶陽、江門、汕頭、河池、梧州、駐馬店、牡丹江、七臺(tái)河、荊門、黃岡、懷化、永州、南通、泰州、宜春、營口、通遼、鄂爾多斯、濟(jì)寧、長(zhǎng)治、漢中、咸陽、瀘州、西昌、臺(tái)州、舟山等125個(gè)城市同時(shí)舉行，第二天考試僅限于省會(huì)城市。考生可根據(jù)需要選擇考試時(shí)間和參考城市。

　　證書申請(qǐng)

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)加兩科專業(yè)科目獲得一級(jí)證書，五科通過獲得二級(jí)證書。

　　申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

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