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2024年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題
無論是在學(xué)習(xí)還是在工作中，我們或多或少都會接觸到試題，借助試題可以更好地對被考核者的知識才能進(jìn)行考察測驗。那么問題來了，一份好的試題是什么樣的呢？下面是小編為大家整理的2024年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題，僅供參考，歡迎大家閱讀。
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題 1
11.《期貨交易管理條例》的施行時間是( )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
12.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
13.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起( )日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
A.1
B.5
C.7
D.3
14.( )對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.銀監(jiān)會
D.證監(jiān)會
15.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由( )批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。
A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款
B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
17.非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上15萬元以下
18.合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指( )。
A.交割
B.定價
C.簽約
D.結(jié)算
19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列支。
A.總資產(chǎn)
B.管理費用
C.營業(yè)成本
D.投資收益
20.期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向( )提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
11.B。【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。
12.B。【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
13.D
14.A。【解析】國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的`品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
15.B。【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
16.C。【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
17.B。【解析】《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
18.A。【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序.交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移.或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算了結(jié)到期未平倉合約的過程。
19.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。
20.C
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題 2
多選題
1.在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.商務(wù)部
D.期貨交易所
2.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()。
A.《高級管理人員情況表》
B.《期貨交易風(fēng)險說明書》
C.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
D.《從業(yè)人員情況表》
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
A.流動性
B.分類
C.賬齡
D.可回收性
4.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
B.開戶
C.客戶投訴的接待處理
D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
5.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?()
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
6.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加
保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法正確的有()。
A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的60%
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
7.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的.特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括()。
A.證券公司
B.基金公司
C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人
8.下列投資者中，應(yīng)當(dāng)參加知識測試，不得由他人代替的有()。
A.一般法人投資者的指定下單人
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
9.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括()。
A.可用資金要求
B.知識測試要求
C.交易經(jīng)歷要求
D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求
10.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。
A.責(zé)令限期整改
B.責(zé)令具結(jié)悔過
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
多項選擇題答案
1.BD【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。
2.ACD【解析】期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。
3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
4.ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第14條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;②國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。
6.AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第1款規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。
7.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第23條規(guī)定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。
8.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第7條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。、
9.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》對股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的規(guī)定中，詳細(xì)列舉了股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作的具體要求，考生應(yīng)予以牢固掌握。
10.ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題 3
1、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函》的部門是( )
A:中國證監(jiān)會
B:國家商務(wù)部
C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D:國家外匯管理局
本題正確答案為:D
2、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止
A:2002年2月1日
B:2002年7月1日
C:2002年10月1日
D:2002年5月1日
本題正確答案為:B
3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而會員又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加時，( )應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨合約平倉
A:期貨交易所
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司
C:中央登記結(jié)算中心
D:中國證監(jiān)會
本題正確答案為:B
4、期貨經(jīng)紀(jì)公司傳遞投資者指令時，應(yīng)當(dāng)按照( )原則
A:時間優(yōu)先
B:價格優(yōu)先
C:交易量大優(yōu)先
D:價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
本題正確答案為:A
5、期貨經(jīng)紀(jì)公司解散時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組( )。
A:制定清算方案
B:編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單
C:處置剩余財產(chǎn)
D:處理投資者持倉和保證金
本題正確答案為:D
6、期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B:股東大會決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
本題正確答案為:C
7、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)
A:接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督
B:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
C:聯(lián)名提議召開臨時會員大會
D:使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
本題正確答案為:A
8、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運作部經(jīng)理
D:出市代表
本題正確答案為:D
9、當(dāng)( )時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會
A:會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的一半時
B:三分之一以上會員聯(lián)名提議時
C:理事長認(rèn)為必要時
D:監(jiān)事會認(rèn)為必要時
本題正確答案為:B
10、我國期貨交易所會員必須是( )
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
本題正確答案為:C
11、對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的.違法行為的行政處罰，由( )決定
A: 國家工商行政管理局
B: 中國證監(jiān)會
C:中國人民銀行
D:中國期貨業(yè)協(xié)會
本題正確答案為:B
12、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場
D:計劃
本題正確答案為:B
13、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)
A:3
B:5
C:10
D:30
本題正確答案為:C
14、在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A:董事會
B:理事會
C: 總經(jīng)理
D:理事長
本題正確答案為:B
15、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持
A:中國證監(jiān)會
B:理事長
C:總經(jīng)理
D:會員代表
本題正確答案為:B
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