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深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件
在我國(guó)，首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件是比較苛刻的，大概可以分為主體資格、公司獨(dú)立性、規(guī)范運(yùn)行、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面、募集資金的運(yùn)用等諸多條件，如果需要上創(chuàng)業(yè)板，雖然在某些條件上可以適當(dāng)放寬，但創(chuàng)業(yè)板主要面向高科技企業(yè)，因此對(duì)企業(yè)是否擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和高新技術(shù)的要求較高。
此外，硬性條件主要包括：
1、依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司(如果是有限責(zé)任公司整體變更的話可以連續(xù)計(jì)算);
2、兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于五百萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分之三十。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù);
3、最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損;
4、發(fā)行后股本總額不少于三千萬(wàn)元。另外，還包括近2年主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更等等非常繁雜的條件。如果企業(yè)達(dá)不到這些硬性條件，基本就不存在發(fā)行上市的可能性。
如果需要運(yùn)作并最終上市，則至少需要專業(yè)的證券律師、會(huì)計(jì)師、保薦人、評(píng)估機(jī)構(gòu)參與其中，為企業(yè)出謀劃策并最終出具相應(yīng)的文件，提交證監(jiān)會(huì)審核，這可能需要耗費(fèi)1年甚至更長(zhǎng)的時(shí)間。
上市程序
在創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行股票并上市應(yīng)該遵循以下程序：
第一步，對(duì)企業(yè)改制并設(shè)立股份有限公司。
擬定改制重組方案，聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)(證券公司)和
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)改制重組方案進(jìn)行可行性論證，對(duì)擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件，設(shè)置公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，設(shè)立股份有限公司。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，股份有限公司設(shè)立取消了省級(jí)人民政府審批這一環(huán)節(jié)。
第二步，對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職
調(diào)查與輔導(dǎo)。
保薦機(jī)構(gòu)和其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查、問(wèn)題診斷、專業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，學(xué)習(xí)
上市公司必備知識(shí)，完善組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范企業(yè)行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金投向，對(duì)照發(fā)行上市條件對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，準(zhǔn)備首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件。目前已取消了為期一年的發(fā)行上市輔導(dǎo)的硬性規(guī)定。
第三步，制作申請(qǐng)文件并申報(bào)。
企業(yè)和所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)，按照證監(jiān)會(huì)的要求制作申請(qǐng)文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)盡職推薦;符合申報(bào)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)受理申請(qǐng)文件。
第四步，對(duì)申請(qǐng)文件審核。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，同時(shí)征求發(fā)行人所在地省級(jí)人民政府和國(guó)家發(fā)改委意見(jiàn)，并向保薦機(jī)構(gòu)反饋審核意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋的審核意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)或整改，初審結(jié)束后發(fā)行審核委員會(huì)審核前，進(jìn)行申請(qǐng)文件預(yù)披露，最后提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。
第五步，路演、詢價(jià)與定價(jià)。
發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過(guò)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn)，企業(yè)在指定報(bào)刊上刊登招股說(shuō)明摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，向投資者推介和詢價(jià)，并根據(jù)詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。
第六步，發(fā)行與上市。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行方式公開(kāi)發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請(qǐng)，在登記結(jié)算公司辦理股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機(jī)構(gòu)按規(guī)定負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)。
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