證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試卷及答案解析

2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試卷及答案解析

　　組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題91要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
【備注：最后一頁(yè)帶答案】

　　1.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　　Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易

　　Ⅳ.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　2.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅱ.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅲ.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無(wú)記名股票

　　Ⅳ.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　3.董事會(huì)的每屆任期可以是(　　)。

　　Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　　Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅱ.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　　Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

　　Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　7.收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告

　　Ⅱ.對(duì)收購(gòu)人處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)不得行使表決權(quán)

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　　Ⅰ.取消資格Ⅱ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　Ⅲ.責(zé)令停止職權(quán)Ⅳ.監(jiān)管談話

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有(　　)。

　　Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券Ⅱ.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告

　　Ⅲ.未按承諾價(jià)格承銷證券Ⅳ.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(　　)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　　Ⅰ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計(jì)事務(wù)所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　11.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　12.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　Ⅰ.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　　Ⅲ.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

　　Ⅳ.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.除(　　)情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ