2017年證券從業考試基本模擬試題及答案
一、單項選擇題
第1題：根據《證券投資基金托管資格管管理辦法》的規定，商業銀行專門開展基金托管業務的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員，不少于( )人，并且有基金從業資格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案：A
第10題：混合基金的風險( )股票基金，預期收益則要( )債券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
答案：A
第3題：如果可轉換公司債券的面值為1000元，規定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場為18元，則轉換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4題：下列不屬于銀行業監管機構的是( )。
A.中國銀行業監督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國銀行業協會
D.國家外匯管理局
答案：C
第5題：企業集團財務公司發行金融債券應具備( )。
Ⅰ.良好的公司治理機制
�、�.資本充足率不低于l0%
�、�.風險監管指標符合監管機構的有關規定
�、�.近3年無重大違法違規記錄
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第6題：最先通過法律允許發行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
答案：A
第7題：下列屬于非證券金融市場分類的是( )。
A.股權投資市場
B.信托市場
C.融資租賃市場
D.主板市場
答案：D
第8題：下列關于外國債券的論述中，正確的是( )。
A.在日本發行的外國債券被稱為揚基債券
B.在美國發行的外國債券被稱為武士債券
C.外國債券是指某一國借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券
D.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家
答案：D
第9題：我國混合資本債券的基本特征不正確的是( )。
A.期限在20年以上，發行之日起10年內不得贖回
B.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息
C.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本
D.混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息
答案：A
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