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2017證券從業(yè)考試證券交易試題考試卷
單項(xiàng)選擇題
1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.初始
2.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為( )。
A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)
B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
3.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易專用證券結(jié)算賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的( )計(jì)算。
A.凈值
B.市值
C.面值
D.發(fā)行價(jià)格
5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
A.10
B.15
C.20
D.30
6.下列各選項(xiàng)中，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》
7.客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的( )調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。
A.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
B.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率
C.同期銀行存款準(zhǔn)備金率
D.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率
8.客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信川資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
9.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)( )批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
10.全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( )，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A.20%，20%
B.200%，20%
C.20%，200%
D.200%，200%
11.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券( )進(jìn)行申報(bào)。
A.到期價(jià)(凈價(jià))
B.到期現(xiàn)價(jià)(凈價(jià))
C.到期購回價(jià)(全價(jià))
D.到期購回價(jià)(凈價(jià))
12.上海證券交易所買斷式回購每筆申報(bào)限量：競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)最小( )手，最大( )手。
A.500，1000
B.1000，50000
C.1000，10000
D.5000，10000
13.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購中，( )負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A.同業(yè)中心
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
14.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券( )的一方。
A.質(zhì)權(quán)
B.抵押權(quán)
C.處置權(quán)
D.所有權(quán)
15.下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易的結(jié)算流程的是( )。
A.清算
B.證券委托
C.發(fā)送交收結(jié)果
D.證券交收和資金交收
16.某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。
A.10000
B.13333
C.18182
D.2000000
17.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在( )，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
A.第二日
B.當(dāng)日日終
C.次一營(yíng)業(yè)日
D.當(dāng)日15：57前
18.由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.本金風(fēng)險(xiǎn)
C.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
19.根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的( )，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
20.結(jié)算備付金利息( )結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.每年
B.每月
C.每星期
D.每季度
參考答案：
1.B
【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。
2.C
【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)。
3.C
【解析】證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
4.B
【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。
2.A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
6.D
【解析】2010年1月22日，《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。
7.A
【解析】客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。
8.B
【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
9.A
【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
10.C
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。
11.D
【解析】上海證券交易所國(guó)債買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。
12.B
【解析】上海證券交易所買斷式回購每筆申報(bào)限量：競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)最小1000手，最大20000手。
13.A
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購中，同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
14.A
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
12.B
【解析】證券委托不屬于證券交易的結(jié)算流程。
16.C
【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=200萬/22×20%=l8182元。
17.B
【解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
18.D
【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
19.A
【解析】根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的20%，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
20.D
【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
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