2017年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
基金是指為了某種目的而設(shè)立的具有一定數(shù)量的資金，那么下面是由小編為大家整合證券從業(yè)資格考試的相關(guān)法律法規(guī)，望對(duì)各位考生有所幫助。
基金法：
一 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務(wù)
1. 基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職位的當(dāng)事人
二 設(shè)立基金管理公司的條件
注冊(cè)資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)
主要股東從事金融相關(guān)，3年沒有違法記錄
三 公募基金運(yùn)作的方式
按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金
1. 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金
2. 開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
四 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
1. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
2. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷
3. 非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
4. 基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立
基金管理人或托管人沒有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，5萬至50萬罰款，沒收違法所得，主要負(fù)責(zé)人給予警告、暫停或撤銷從業(yè)資格，3萬至30萬罰款
五 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開宣傳
募集對(duì)象不同 : 公募為不確定對(duì)象 私募為少數(shù)特定投資者
信息披露要求 ： 公募要求嚴(yán)格 私募要求低很多
六 非公開募集基金的合格投資者的要求
非公開募集的，合格投資者不得超過200人
違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒收違法所得或不足100萬，10萬至100以下罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬罰款
一 期貨概述
期貨的特征：合約標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)所固定化;結(jié)算統(tǒng)一化;交割定點(diǎn)化;交易經(jīng)紀(jì)化;
保證金制度化;商品特殊化
期貨的種類：商品期貨 金融期貨
其中商品期貨可分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨
二 期貨公司成立的條件
1. 注冊(cè)資本最低限額為3000萬人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)行為
(一)證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：
1. 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
2. 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
(二)證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定
1. 2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或相互存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)
2. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或委托他人經(jīng)營(yíng)管理
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