2017年證券從業(yè)考試基礎知識試題及解析
單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?
1.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
2.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
3.股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是( )。
A.以股東身份參與股份公司的重大事項決策
B.公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權
C.優(yōu)先認股權或配股權
D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
4.下列關于優(yōu)先股的說法中，不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率
B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本
C.優(yōu)先股票股東也有表決權
D.在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風險較小
5.股票按股東享有權利的不同，可以分為( )。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和無記名股票
C.有面額股票和無面額股票
D.份額股票和比例股票
6.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票應當是( )。
A.不記名股票
B.國有股
C.普通股
D.記名股票
7.股票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是( )。
A.設權證券
B.證權證券
C.要式證券
D.資本證券
8.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照( )分類。
A.股東的權利和義務
B.投資主體的不同性質(zhì)
C.流通受限與否
D.按剩余資產(chǎn)分配順序
9.下面關于有面額股票的敘述不正確的是( )。
A.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
B.可以明確表示每一股所代表的股權比例
C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
D.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
10.決定股票市場價格的是股票的( )。
A.票面價值
B.賬面價值
C.清算價值
D.內(nèi)在價值
參考答案及解析
1.B
[解析]累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)進行的分類。參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配進行的分類�？赊D(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種進行的分類�？哨H回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票是根據(jù)在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回進行的分類。故選B。
2.A
[解析]略
3.A
[解析]股東基于股票的持有而享有股東權，股東權是一種綜合性權利，其中首要的權利是以股東的身份參與股份公司的重大決策。故選A。
4.C
[解析]優(yōu)先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變與分散。
5.A
[解析]股票按不同的標準可以分為不同的種類：按股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票;按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票;按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票;份額股票和比例股票是無面額股票的另一種叫法。故選A。
6.D
[解析]我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、機構或者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。本題的答案為D選項。
7.B
[解析]證券可以分為設權證券和證權證券。股票代表的是股東權利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經(jīng)存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利，而且股東的權利也不會因為股票的毀損、遺失而消失。因此，股票是證權證券。故選B。
8.B
[解析]按投資主體的性質(zhì)不同，我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。
9.D
[解析]發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活是無面額股票的特點。故選D。
10.D
[解析]股票的內(nèi)在價值決定著股票的價格，股票的市場價格總是圍繞著其內(nèi)在價值波動。故選D。
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