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2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復習模擬真題卷
在各領域中，我們總免不了要接觸或使用練習題，做習題有助于提高我們分析問題和解決問題的能力。你知道什么樣的習題才算得上好習題嗎？以下是小編幫大家整理的2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復習模擬真題卷，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復習模擬真題
單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)
1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.證券監(jiān)管部門
2.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理
4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務院
5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制
11.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數(shù)
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
24.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負責人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負責人
D.監(jiān)事會
26.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金
27.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
28.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)
29.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B�！窘馕觥可婕白C券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
2.B�！窘馕觥恐袊C監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，按照國務院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
3.D�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
4.A�！窘馕觥可婕白C券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
5.D。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
6.D。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。
7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上 10%以下罰金。
8.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
9.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
10.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容; 注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨資公司的設立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。
11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規(guī)定。
12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
13.A。【解析】《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
16.D。【解析】《中華人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
17.A。【解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
18.C。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
19.D�！窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
21.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
22.B。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
23.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
25.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
26.A。【解析】題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
27.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
28.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習
1.證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險是指（）。
A.市場風險
B.信用風險
C.操作風險
D.流動性風險
參考答案：D
2.根據(jù)《證券公司風險處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風險工作的機構(gòu)或人員的情形，錯誤的是（）。
A.曾因一般違法行為受過行政處罰
B.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴
C.涉嫌嚴重違法正在被行政管理部部門立案稽查
D.處于證券市場禁入期
參考答案：A
3.下列關(guān)于凈資本的說法，正確的是()。
A.計算核心凈資本時，不需要計提資產(chǎn)減值準備
B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念相同
C.凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
D.核心凈資本由凈資本和附厘凈資本構(gòu)成
參考答案：C
4.下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理的說法，錯誤的是()。
A.合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范
B.跨墻人員在跨墻期間可以獲取與跨墻業(yè)務無關(guān)的幕信息
C.跨墻人員在跨墻期間不應當泄露跨墻后知悉的幕信息
D.合規(guī)部門會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控
參考答案：B
5.根據(jù)《涉及恐活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司對涉及怖活動資產(chǎn)東結(jié)要求的說法，正確的是()。
A.境外有關(guān)部門以涉及恐活動為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的，應積極配合采取凍結(jié)措施
B.B證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國人民銀行及其分支機構(gòu)、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)另有要求外，不應告知客戶
C.證券公司可根據(jù)客戶提供的材料及說明，決定是否采取解除凍結(jié)的措施
D.證券公司發(fā)現(xiàn)怖活動人員控制的資產(chǎn)，應立即采取凍結(jié)措施
參考答案：D
6.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過()家。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
7.證券公司的分支機構(gòu)應當配備具備（）年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
多選題
8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務部門承擔的內(nèi)控職責，說法正確的有（）。
A.相關(guān)業(yè)務人員應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任
B.業(yè)務部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務檢查和指導
C.相關(guān)業(yè)務人員有義務向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷并及時加以糾正
D.業(yè)務部門負責人對其業(yè)務范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查和評價
參考答案：A,D
9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有()。
A.為規(guī)避監(jiān)管的期貨業(yè)務提供交易便利
B.向投資者返還管理費
C.投資決策錯誤導致資產(chǎn)管理計劃業(yè)績回報處于同類產(chǎn)品末端
D.系統(tǒng)故障導致交易無法達成，造成資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)受損
參考答案：C,D
10.根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，下列屬于證券公司信用風險的有()。
A.因財務顧問違約導致?lián)p失的風險
B.因發(fā)行人違約導致?lián)p失的風險
C.因融資方違約導致?lián)p失的風險
D.因交易對手違約導致?lián)p失的風險
參考答案：B,C,D
11.根據(jù)《證券公司風險處置條例》下列關(guān)于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應履行的職責，正確的有()。
A.及時向國家審計機關(guān)通報涉嫌證券違規(guī)的情況，移送違規(guī)的案件
B.派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導
C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行
D.向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況
參考答案：B,C,D
12.證券公司承銷證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。
A.代銷的期限及起止日期
B.代銷證券的發(fā)行價格
C.代銷證券的種類、數(shù)量
D.代銷證券的金額
參考答案：A,B,C,D
13.根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐融資風險評估及客戶分類管理指引》，下列關(guān)于證券公司開展洗錢風險評估及客戶分類管理的說法錯誤的有()。
A.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司不必再根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限
B.對于首次建立業(yè)務關(guān)系的客戶，無論風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內(nèi)至少應進行一次復核
C.對高風險客戶應采取強化的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施
D.證券公司應對客戶參與不同的業(yè)務進行不同的風險等級劃分，同一客戶在證券公司不應有唯的風險等級
參考答案：A,D
14.根據(jù)《公司法》，股份有限公司募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份通過募集而設立公司，其中募集的方式包括()。
A.向社會公開募集
B.發(fā)起募集
C.向特定對象募集
D.內(nèi)部募集
參考答案：A,C
15.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值有實質(zhì)性影響的重大事件，管理人應當及時向資產(chǎn)支持證券合格投資者露，披中應當說明()
A.該事件的起因
B.該事件目前的狀態(tài)
C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果
D.該事件發(fā)生后管理人對資產(chǎn)支持證券價格的預測
參考答案：A,B,C
16.下列主體不得作為普通合伙人的有（）。
A.國有獨資公司
B.國有企業(yè)
C.上市公司
D.自然人
參考答案：A,B,C
17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。
A.合伙人人數(shù)有限制
B.至少有1個普通合伙人
C.不能設置多個普通合伙人
D.合伙人人數(shù)沒有限制
參考答案：A,B
18.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯誤的有（）。
A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營，應當解散
B.部分合伙人決定解散，應當解散
C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應當解散
D.合伙人不具備法定人數(shù)，應當立即解散
參考答案：B,D
19.證券公司應當配備專職合規(guī)管理人員的部門及機構(gòu)包括（）。
A.自營部門
B.投資銀行部門
C.工作人員人數(shù)在10人以上的分支機構(gòu)
D.證券公司異地總部
參考答案：A,B,D
判斷題
20.證券公司內(nèi)部控制應遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部控制的有效性。
A.錯
B.對
參考答案：B
21.證券公司應當委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計，頻率為不低于每兩年一次。
A.錯
B.對
參考答案：A
22.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動，應當在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下進行。
A.錯
B.對
參考答案：B
23.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
A.錯
B.對
參考答案：B
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