證券市場法律法規(guī)考試模擬沖刺題及答案

時間：2024-10-26 00:19:14 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券市場法律法規(guī)考試模擬沖刺題及答案

　　一、組合單選題

2017年證券市場法律法規(guī)考試模擬沖刺題及答案

　　1、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括()。

　　I.基本信息

　　II.獎勵信息

　　III.人員財務(wù)信息

　　IV.處罰處分信息

　　A.I、 II

　　B.I、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　解析:誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　2、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括()。

　　I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　IV. 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：B

　　解析:有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　3、誠信信息查詢記錄包括()。

　　I. 查詢者

　　II. 查詢對象

　　III. 查詢原因

　　IV. 查詢時間

　　A.I、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：B

　　解析:誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

　　4、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

　　I. 金融投資經(jīng)驗(yàn)

　　II. 風(fēng)險承受能力

　　III. 風(fēng)險管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　解析:證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力。

　　5、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解()。

　　I.基本資料

　　II.投資經(jīng)驗(yàn)以及誠信記錄

　　III.還款能力

　　IV.融資融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析:證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。

　　6、證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。

　　I.一般上市證券的自營買賣

　　II.一般非上市證券的買賣

　　III.兼并收購中的自營買賣

　　IV.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A.I、 II

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　解析:證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　7、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　I. 國債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析:限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　8、自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　I.自營規(guī)模

　　II.風(fēng)險限額

　　III.資產(chǎn)配置

　　IV.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A.I 、II 、III

　　B. III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析:自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　9、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是()。

　　I. 證券賬戶的開戶和銷戶

　　II. 資金賬戶的開戶和銷戶

　　III. 開通客戶交易委托品種

　　IV. 證券轉(zhuǎn)托管

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　解析:資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　10、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　I. 客觀公正

　　II. 誠實(shí)信用

　　III. 平等

　　IV. 自愿

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　11、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　　I.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　II.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　　III.將自營賬戶借給他人使用

　　IV.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析:證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：1.內(nèi)幕交易 2. 操縱市場 3.其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　I.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　II.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　III.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

　　IV.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：B

　　解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算、分賬管理。

　　13、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立()。

　　I.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　II.信用交易資金交收賬戶

　　III.融券專用證券賬戶

　　IV.信用交易證券交收賬戶

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析:以上四項均是融資融券過程中證券公司在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶;融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶。

　　14、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。