2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬習題「附答案」
一、多項選擇題
1.信息技術(shù)風險控制的措施包括( )。
A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡病毒傳播
2.證券賬戶的種類包括( )。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣賬戶
D.證券投資基金賬戶
3.證券交易機制的目標是多重的，主要目標有( )。
A.流動性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
4.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有( )。
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D.具有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
5.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
6.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量比較大的5家會員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B.股份統(tǒng)計信息
C.成交金額比較大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額
D.成交金額比較大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量
7.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
8.個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A.單位介紹信
B.證券賬戶卡
C.住址證明
D.本人身份證明文件
9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括( )。
A.同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格
B.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
參考答案及解析:
1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應急操作。
2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。
3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩(wěn)定性、有效性。
4.【答案詳解】BD。A選項應為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍”;C選項應為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。
5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則.證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。
6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額比較大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;②股份統(tǒng)計信息;③本所認為應披露的其他信息。
7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
8.【答案詳解】BD。個人投資者開立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權(quán)委托書、簽署的開戶文件。
9.【答案詳解】ABD。《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
10.【答案詳解】AC。B項應為：具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理;D項應為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
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