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企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)基本條件
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，需要具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。下面小編為大家整理的企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)基本條件，歡迎大家閱讀瀏覽。
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;
(二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);
(三)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;
(四)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;
(五)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);
(六)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;
(七)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;
(八)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;
(九)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;
(十)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
企業(yè)申請(qǐng)融資融券相關(guān)知識(shí)：
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：
(一)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);
(二)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議;
(三)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn);
(四)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件;
(五)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試的證明文件;
(六)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
溫馨提示：獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。取得證監(jiān)會(huì)換發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》后，證券公司方可開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。
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