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2017年證券市場基本法律法規(guī)考試沖刺題（附答案）
一、單項選擇題
(1)基金銷售機構(gòu)應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶
B:資金賬戶管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權(quán)審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機構(gòu)應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(2)證券公司的( )
應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經(jīng)營管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險公司的從業(yè)人員
C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、
基金管理公司、商業(yè)銀行、
保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，
利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，
從事與該信息相關的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:
利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，
誤導和干擾市場
C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，
泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、
暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，
單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、
傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、
所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)
接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行了賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.
或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)
買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，
損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、
中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C:未通過證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)
不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)
被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(4)
未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。
(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資
咨詢業(yè)務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A:證券交易所
B:中國證監(jiān)會
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結(jié)算機構(gòu)
答案:C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、
商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
A:風險承受能力
B:資產(chǎn)與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
A:基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員
B:部門基金業(yè)務負責人
C:基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
D:基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)
負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。
(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。
(11)操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有 ( )。
A:
上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、
控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，
操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B:
單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的
C:
單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
D:
與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，
且在該證券或者期貨合約連續(xù)20
個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，
當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C
項錯誤。
(12) ( )應當對月度報告簽署確認意見。
A:董事
B:高級管理人員
C:經(jīng)營管理的主要負責人
D:財務負責人
答案:C,D
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;
經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
(13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有 ( )。
A:發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
B:偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
C:利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的
D:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
答案:A,B,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、
企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、
企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)
利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
(14)開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有 ( )。
A:合法合規(guī)原則
B:集中管理原則
C:獨立運行原則
D:崗位分離原則
答案:A,B,C,D
解析:
開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有合法合規(guī)原則、
集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
(15)證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的( )
，并以書面和電子方式予以記載、保存。
A:身份
B:財產(chǎn)與收入狀況
C:證券投資經(jīng)驗
D:風險偏好
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，
并以書面和電子方式予以記載、保存。
(16)下列具有法人資格的有 ( )。
A:子公司
B:分公司
C:企業(yè)財務公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司，
用電腦高向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，
其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，
依法獨立承擔民事責任。
(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定
B:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C:被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年
D: 3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)
不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)
被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2
年。(5)其他情形。
(18)中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括 ( )。
A:保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B:保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C:保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，
中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改
，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。
個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當
定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務培
訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，
中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;
通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.
未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
(19)下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C:《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
D:《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，
如《中華人民共和國證券法關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《
證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)
證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法
》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《
中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務實施細則》等。
(20)下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有 ( )。
A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理
B:證券的存管和過戶
C:證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、
結(jié)算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;
證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;
辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
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