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2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題及答案
證券市場(chǎng)的建立和發(fā)展是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的重要成果之一,證券市場(chǎng)已經(jīng)成為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的一個(gè)重要的有機(jī)組成部分,為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和國(guó)有企業(yè)改革以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其( )波動(dòng)。
A.內(nèi)在價(jià)值
B.清算價(jià)值
C.票面價(jià)值
D.賬面價(jià)值
2.一般說(shuō)來(lái)，以下說(shuō)法中正確的是( )。
A.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、利息等支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降
B.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)。企業(yè)因原材料、工資、利息等支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上升
C.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、利息等支出減少，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降
D.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、利息等支出減少，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升
3.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在( )之時(shí)。
A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
B.公司解散清算
C.公司連續(xù)5年虧損
D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
4.依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
5.( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A.社會(huì)公眾股
B.法人股
C.外資股
D.國(guó)家股
6.非流通股股東提出公司股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司( )召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高管人員
7.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述中錯(cuò)誤的是( )。
A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，且這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
8.關(guān)于債券與股票，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價(jià)證券
B.債券和股票的收益率是相互影響的
C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是無(wú)期證券
9.通常被稱為“金邊債券”的是( )。
A.金融債券
B.政府債券
C.公司債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
10.政府債券與其他證券在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多實(shí)際投資收益的是( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
參考答案及解析:
1.A�！窘馕觥抗善钡膬�(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。
2.A�！窘馕觥慨�(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降。嚴(yán)重的通貨膨脹會(huì)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序紊亂，使企業(yè)無(wú)法正常地開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)政府也會(huì)采取治理通貨膨脹的緊縮政策和相應(yīng)韻措施，此時(shí)對(duì)股票價(jià)格的負(fù)面影響更大。
3.B。【解析】普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，具體包括：()普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。()公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般的支付順序?yàn)椋褐Ц肚逅阗M(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
4.C。【解析】A項(xiàng)的分類依據(jù)是優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā);B項(xiàng)的分類依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配;D項(xiàng)的分類依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回。除A、B、C、D四項(xiàng)外，優(yōu)先股還可以依據(jù)股息率是否允許變動(dòng)，分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。
5.B�！窘馕觥吭谖覈�(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。而法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
6.A�！窘馕觥抗竟蓹�(quán)分置改革的建議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
7.D�！窘馕觥總韨顿Y者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
8.D。【解析】債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此，債券是一種有期證券。股票通常是無(wú)須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此，股票是一種無(wú)期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
9.B�！窘馕觥空畟钦l(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。
10.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。
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