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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試沖刺題及答案
我國(guó)的證券市場(chǎng)有著很久的發(fā)展歷史，但是我國(guó)證券市場(chǎng)有著獨(dú)特的特點(diǎn)，即舊中國(guó)的證券市場(chǎng)與新中國(guó)的證券市場(chǎng)之間沒(méi)有直接的繼承和延續(xù)關(guān)系，其市場(chǎng)發(fā)展情況也有著很大差異。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面
B.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過(guò)多樣化投資而分散，因此系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”
C.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)自企業(yè)外部，是單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等
2.我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。
A.業(yè)務(wù)許可制度
B.以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C.合規(guī)管理制度
D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
3.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的( )偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
A.身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)
4.證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括( )。
A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
5.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.依法成立年以上，且質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好
B.上年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬(wàn)元
C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于55人
D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣00萬(wàn)元
6.下列情形屬于人民幣大額交易的是( )。
A.法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額200萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付
B.金額20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付
C.個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易
D.金額10萬(wàn)元以上的個(gè)人銀行賬戶轉(zhuǎn)賬
7.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組
8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有( )。
A.對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
B.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管
C.對(duì)上市公司的監(jiān)管
D.對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D.從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
10.根據(jù)我國(guó)《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，則( )。
A.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
B.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
參考答案及解析:
1.ABD。【解析】影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)自企業(yè)外部，是單一證券無(wú)法抗拒和回避的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
2.BCD。【解析】目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度;(2)以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(3)合規(guī)管理制度;(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(5)信息報(bào)送與披露制度等。
3.ABCD。【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
4.ABC。【解析】有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：(1)保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;(2)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn);(3)保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;(4)保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí);(5)提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。而D項(xiàng)屬于證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的獨(dú)立性原則。
5.AD。【解析】根據(jù)我國(guó)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合下列條件：(1)依法成立3年以上;(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好1(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，且上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人;(4)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣300萬(wàn)元;(5)會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于人民幣600萬(wàn)元;(6)上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收人不少于人民幣1600萬(wàn)元;(7)持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;(8)法律規(guī)定的其他條件。
6.BC。【解析】現(xiàn)行法規(guī)設(shè)定了“大額”和“可疑交易”的標(biāo)準(zhǔn)，以人民幣為例，以下三種情形下屬于人民幣大額交易：(1)法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額人民幣100萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付;(2)金額人民幣20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付;(3)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額人民幣20萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易。
7.ABCD。【解析】根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)處置的措施包括以下五種：(1)停業(yè)整頓;(2)托管;(3)接管;(4)行政重組;(5)撤銷。
8.ABCD。【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容主要包括四類：(1)對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準(zhǔn)制、證券發(fā)行與上市的信息公開(kāi)制度、證券發(fā)行上市保薦制度;(2)對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開(kāi)制度、對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管、對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管、對(duì)內(nèi)部交易行為的監(jiān)管;(3)對(duì)上市公司的監(jiān)管，包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容;(4)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管、對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)、對(duì)證券公司日常監(jiān)管的主要形式。
9.ABCD。【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：(1)從業(yè)人員的資格管理。包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)、變更及.年檢等;(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范;(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
10.AB。【解析】根據(jù)我國(guó)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
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