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2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題及答案
證券市場(chǎng)的形成必須具備一定的社會(huì)條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A.公開(kāi)的分散交易方式
B.非公開(kāi)的集中交易方式
C.非公開(kāi)的分散交易方式
D.公開(kāi)的集中交易方式
2.我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申購(gòu)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是( )。
A.10手
B.10股
C.1手
D.1股
3.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用( )。
A.經(jīng)紀(jì)制
B.會(huì)員制
C.做市商制
D.公司制
4.( )根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
A.交易所
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
5.通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
A.發(fā)行量或成交量
B.基期價(jià)格
C.計(jì)算期價(jià)格
D.等同權(quán)重
6.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的( )來(lái)設(shè)定權(quán)重的。
A.資產(chǎn)總值
B.市場(chǎng)價(jià)值
C.票面價(jià)值
D.資產(chǎn)凈值
7.香港證券市場(chǎng)的H股指數(shù)即( )。
A.恒生香港中型股指數(shù)
B.恒生中資企業(yè)指數(shù)
C.恒生工商業(yè)指數(shù)
D.恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)
8.在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的( )。
A.計(jì)算期加權(quán)法
B.基期加權(quán)法
C.綜合法
D.相對(duì)法
9.某股價(jià)指數(shù)，按計(jì)算期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.o0元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股，某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9.00元、15.00元、8.00元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。
A.1938.85
B.1877.86
C.2188.55
D.1908.84
10.中證100指數(shù)以( )作為樣本空間。
A.滬深300指數(shù)樣本股
B.根據(jù)總市值排名，挑選前100名的滬深股市上市公司股票
C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股
D.中證500指數(shù)樣本股
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，從而達(dá)成交易。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
2.【答案】C
【解析】交易所規(guī)定的每次申報(bào)以及成交的交易數(shù)量單位，一個(gè)交易單位俗稱(chēng)“一手”，委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。
3.【答案】C
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度一般采用做市商制度。做市商制度也叫報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度，是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易。相對(duì)于交易所市場(chǎng)常用的競(jìng)價(jià)交易制度，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的投資者無(wú)論是買(mǎi)人還是賣(mài)出股票，都只能與做市商交易，即在一筆交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方必須有一方是做市商。
4.【答案】D
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任。證券公司依據(jù)契約，對(duì)掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告。
5.【答案】A
【解析】通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
6.【答案】B
【解析】NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)上市公司的普通股為基礎(chǔ)計(jì)算的。該指數(shù)按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設(shè)權(quán)重，這表明每個(gè)公司對(duì)指數(shù)的影響是由其市場(chǎng)價(jià)值決定的。
7.【答案】D
【解析】恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))與恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。
8.【答案】D
【解析】相對(duì)法是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù);綜合法是先將樣本股票基期價(jià)格與計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù);加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
9.【答案】B
【解析】計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)派許加權(quán)指數(shù)(PaasCheIndex)，采用計(jì)算期發(fā)行
則該交易日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)P=(9×7000+15×9000+8×6000)×1000/(5×7000+8×9000+4×6000)=1877.86。
10.【答案】A
【解析】中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間，樣本數(shù)量為100只，選樣方法是根據(jù)總市值對(duì)樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，通常挑選排名前100名的股票組成樣本，但經(jīng)專(zhuān)家委員會(huì)認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。
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