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2017年證券市場基礎(chǔ)知識訓(xùn)練復(fù)習(xí)題及答案
證券投資學(xué)是運用生物進(jìn)化原理系統(tǒng)闡釋股市運行機(jī)理的新興交叉學(xué)科，是證券投資研究的一個具有生命力和豐富內(nèi)涵的新領(lǐng)域。下面由小編為大家整理的證券市場基礎(chǔ)知識訓(xùn)練復(fù)習(xí)題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、多項選擇題
1.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明( )。
A.個人真實姓名
B.機(jī)構(gòu)名稱
C.機(jī)構(gòu)地址
D.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
2.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用( )。
A.依法籌資的資金
B.客戶交易結(jié)算資金
C.客戶保證金
D.自有資金
3.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。
A.獨立
B.健全
C.制衡
D.合理
4.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括( )。
A.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%、
B.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
5.我國《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確( )的權(quán)利與職責(zé)來實現(xiàn)的。
A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.理事會
6.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)( )。
A.戰(zhàn)略委員會
B.審計委員會
C.風(fēng)險控制委員會
D.薪酬與提名委員會
7.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌? )。
A.匯率風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.財務(wù)風(fēng)險
D.道德風(fēng)險
8.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對( )進(jìn)行調(diào)整。
A.各項業(yè)務(wù)規(guī)模的計算口徑
B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算比例
C.風(fēng)險控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)
D.凈資本計算規(guī)則
9.計算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的( )。
A.市場風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.營運風(fēng)險
D.結(jié)算風(fēng)險
10.下列說法中，正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風(fēng)險控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見
C.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機(jī)制
11.我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該券商采取( )等監(jiān)管措施。
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
C.撤銷
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
12.證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券( )等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A.清算
B.上市
C.發(fā)行
D.交易
13.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
A.有固定的業(yè)務(wù)場所和相應(yīng)設(shè)施
B.高級管理人員中，至少有名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C.有500萬元人民幣以上的注冊資本
D.有健全的內(nèi)部管理制度
14.2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件( )。
A.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
B.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險
C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
D.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會信譽良好
參考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱與個人真實姓名，并需對投資風(fēng)險作充分說明。
2.【答案】AD
【解析】通常情況下，證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。
3.【答案】ABCD
【解析】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營和管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價與管理的制度安排、組織體系以及控制措施。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部控制有效。
4.【答案】ACD
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合以下規(guī)定：①為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;②為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;③接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
5.【答案】ABC
【解析】我國公司法順應(yīng)了社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)的這種要求，構(gòu)造了股東會、董事會、監(jiān)事會三權(quán)分立的公司治理結(jié)構(gòu)。
6.【答案】BCD
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)與證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬和提名委員會、審計委員會以及風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)巍?/p>
7.【答案】BCD
【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。應(yīng)建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險控制措施;應(yīng)加強投資銀行項目的內(nèi)核工作與質(zhì)量控制;應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應(yīng)當(dāng)杜絕虛假承銷行為。
8.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)新修訂的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風(fēng)險控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算比例、各項業(yè)務(wù)規(guī)模的計算口徑進(jìn)行調(diào)整。
9.【答案】ABCD
【解析】凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍與公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。計算凈資本的主要目的如下：①要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全;②在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
10.【答案】ABCD
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的計算標(biāo)準(zhǔn)計算凈資本，按照有關(guān)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況與審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風(fēng)險控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算比例、各項業(yè)務(wù)規(guī)模的計算口徑進(jìn)行調(diào)整;調(diào)整之前，應(yīng)公開征求行業(yè)意見，為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排。凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況與業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機(jī)制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
11.【答案】ABCD
【解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取以下措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;撤銷。
12.【答案】BCD
【解析】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。證券法律業(yè)務(wù)指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
13.【答案】ABD
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有100萬元人民幣以上的注冊資本;③有公司章程;④有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
14.【答案】ABCD
【解析】中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好;②已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;③有20名1.22執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
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