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2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試重點(diǎn)知識(shí)
2017年9月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為7月3日17時(shí)至7月28日18時(shí)，下面為大家整理了一些關(guān)于證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試的知識(shí)點(diǎn)，歡迎大家閱讀!
期貨交易管理?xiàng)l例
1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：
①注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。
②主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
2.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日
3.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的(大部分為違反規(guī)定、不按照規(guī)定)，對(duì)直接責(zé)任人處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
4.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍;對(duì)直接責(zé)任人處1萬(wàn)~10萬(wàn)罰款。
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%
2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：
①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。
②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。
③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。
3.國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：
①對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。
②對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。
③對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。
④對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。
⑤對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。
4.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。
5.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
7.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。
8.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：
①有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍;沒得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn);對(duì)直接責(zé)任人處3萬(wàn)~10萬(wàn)。 (違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額)
②下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬(wàn)的，處3萬(wàn)~10萬(wàn);對(duì)直接責(zé)任人處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(除第2和5項(xiàng)，其余都有“未按照規(guī)定”)
10.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改;情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對(duì)直接責(zé)任人處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)
11.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn);對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán);強(qiáng)令提供擔(dān)保;違規(guī)動(dòng)用客戶資金;同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金;發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu))
從業(yè)資格
1.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。
2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：
①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;
②辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：
①參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。
②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改;拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。
③聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。
④從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月~12個(gè)月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰。
⑤被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
5.申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。
6.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
7.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：
①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
8.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
9.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)
①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。
③最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。
10.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。
11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。
12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
14.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：
①具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
②最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
15.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：
①被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。
②被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。
16.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過年檢：
①2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。
②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(同上)
17.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
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