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2022證券從業資格考試：數字和時間類知識點匯總
2022年證券從業資格考試報名時間已經確定了，證券從業考試關于數字、時間的知識點比較多，考生們需要一個系統的知識網對之進行復習。下面是為大家帶來的2022證券從業資格考試：數字和時間類知識點匯總。歡迎閱讀。
證券從業資格考試：數字和時間類知識點
1.1986年8月沈陽開辦企業債券轉讓業務(新中國證券市場建立的標志)
2.1988年4月起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場
3.1992年B股在上海證券交易所上市
4.證券交易所會員受理在受理之后20個工作日做出是否同意決定
5.每月7個工作日內報送上月統計表及風險控制指表、監管表，深圳1個標準流速為15筆/秒
6.單個企業年金計劃最多開立10個證券帳戶
7.證券自營開立多帳戶，每500萬注冊資本開一個
8.證券發行人在發行結束2個交易日向登記公司申請發行登記
9.1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度
10.申報最小變動單位：上交所基金、權證為0.001;深交所基金為0.001、B股為0.001美元、B股0.01港元
11.債券質押回購0.005，A股，債券，買斷回購0.01A股，債券，質押回購0.01
12.上交所申報時間：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單)
13.深交所申報時間：9：15～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25，14：57～15：00不能撤單集合競價階段)9：25～9：30只申報
14.中小企業板連續競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續競價開時是調整為前收盤價的上下3%
15.上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70%連續競價階段申報要求：申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%，同時不高于上述最高最低申報價格平均數的130%且不低于平均數的70%
16.深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發行價的900%，(連續競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)
17.債券首日集合競價為發行價的上下30%，(同上一樣，都是10%)
18.質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續競價，收盤集合競價為最近成交價的100%
19.證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收
20.2008年4月24日，交易印花稅由3‰下調為1‰
21.大宗交易時間：上交所為9：30～11：3013：00～15：30;深交所為9：15～11：3013：00～15：30
22.股票在實行退市風險警示前1個交易日發布公告中小板退市警示的情形：①一個會計年度審計結果對外擔保超過1億元且占凈資產的100%;②為關聯方提供資金超2000萬元或者占凈資產值50%以上;③24個月內再次受到公開譴責;④連續20個交易日收盤價低于面值;⑤連續120個交易日成交量低于300萬股上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價
23.交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業部超過10%以上的異常情況實行臨時停市
24.上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30，13：00～14：00)，每筆買賣報價數量為5000手的整數倍
25.固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值
26.公布賣買最大5家營業部的條件：
�、偈毡P價偏離值達±7%的前3只股票(基金);
�、趦r格振幅達到15%的前3只
③換手率達到20%的前3只
27.異常波動情形：
�、龠B續3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的;②ST，*ST連續3個交易日漲跌幅偏離值達±15%;
�、圻B續3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續3個交易日累計換手率達20%
28.QFII境內證券投資制度啟動于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數不超過20%
29.分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前R+1日紅股到帳配股認購于R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
30.如開股東大會上市公司提前30天公告基金認購申報最小為100，單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999份
31.權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，行權以現金方式結算行權的以前10個交易日的收盤價的平均數來計算行權時過戶費為面額的0.05%
32.代辦股份轉讓的證券公司應具備年度凈資產不低于8億，凈資本不低于5億報價轉讓的每筆委托數量應在3萬股以上，股份和資金T+1到帳
33.IB業務的資格條件：
�、偾�6個月風險指標合規;
②資金第三方存管;
�、劭毓善谪浌净蛘咄瑫r被控股;
�、芄究偛�5名，營業部2名具有期貨從業資格人員;
�、菀呀⑾嚓P的業務規則，內部控制，風險隔離制度6技術系統達標
34.證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬自營股票規模<凈資本的100%自營證券規模(按成本價計)<凈資本200%自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值一種非債券的成本<凈資本的30%證券自營相關原始憑證保存20年
35.每半年，一年后的30日報證監會證券自營的情況
36.資產管理業務要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產管理的從業經歷人員不少于5人
37.集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產的凈資本不少于5億元
38.定向資產管理，單個客戶不低于100萬元
39.限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬
40.集合資產計劃批準后6個月內啟動推廣，60個工作日完成設產工作開始投資運作
41.證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%
42.資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%
43.資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5個工作日向上交所提供上月資產凈值，4個月報年度審計
44.融資融券試點的條件：
�、俳浖o業務滿3年的創新類證券公司;
�、诟吖�2年內沒有違法和處;
�、圩罱�2年各項風險控制指標合規定6個月凈資本在12億
45.證監會派出機構收到申請后10個工作日內向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見
46.標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3個月融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元，股東人數不少于4000人，3個月內日均換手率不低于指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%，波動幅度不超500%(基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)
47.有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%
48.開放式基金折算率不超過90%國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80%
49.客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%。維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300%
50.對單一客戶融資融券規模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%
證券從業資格考試基礎知識知識點整理
(一)政府債券的定義
政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。政府債券的舉債主體是國家。從廣義的角度看，廣義的政府債券屬于公共部門的債務，與它相對應的是私人部門的債務。從狹義的角度看，政府是國家政權的代表，狹義的政府債券屬于政府部門的債務，與它相對應的是非政府部門的債務。
(二)政府債券的性質：
第一，從形式上看，政府債券是一種有價證券，它具有債券的一般性質。
第二，從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業開支的重要手段，而且隨著金融市場的發展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。
(三)政府債券的特征
1.安全性高。
在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，一般被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
2.流通性強。
由于政府債券的信用好、競爭力強，市場屬性好，因此，許多國家政府債券的二級市場十分發達，一般不但允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場買賣。
3.收益穩定。
政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩定的。另外，因政府債券的本息大多數固定且有保障，因此交易價格一般不會出現大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩定的收益。
4.免稅待遇。 二、國家債券
(一)國債的分類
1、按照資金的用途分類
2、按照流通與否分類
3、按照發行本位分類 長期國債 赤字國債 建設國債 戰爭國債 特種國債 流通國債 非流通國債 實物國債 貨幣國債 償還期在 以上 用于彌補政府預算赤字 籌措資金用于建設項目 用于彌補戰爭費用的國債 為了實施某種特殊的政策而發行的國債 可在流通市場上進行流通轉讓的國債 不能流通轉讓的國債 以某種商品實物表明面值的國債 以本國或外國貨幣表明面值的國債
(一)金融債券的定義
所謂金融債券，是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。
從廣義上講,金融債券還包括中央銀行債券,只不過它是一種特殊的金融債券,其特殊性表現在：一是期限較短;二是為實現金融宏觀調控而發行。
(二)中國的金融債券
1.中央銀行票據。
中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而向金融機構發行的票據，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在3個月～3年。
2.政策性金融債券。
政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場發行的金融債券。
政策性銀行包括：國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行。
金融債券的發行也進行了一些探索性改革：一是探索市場化發行方式;二是力求金融債券品種多樣化。
從1999年起，中國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行浮動利率債券。浮息債券以上海銀行間同業拆放利率(Shibor)為基準利率。Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以16家報價銀行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值，自 1月4日正式運行。當前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。
3.商業銀行債券。
(1)金融債券：金融機構法人在全國銀行間債券市場發行。
(2)商業銀行次級債券。商業銀行次級債券是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其它負債之后，先于商業銀行股權資本的債券。
(3)混合資本債券。
《巴塞爾協議》并未對混合資本工具進行嚴格定義，僅規定了混合資本工具的一些原則特征，而賦予各國監管部門更大的自由裁量權，以確定本國混合資本工具的認可標準。 混合資本債券是一種混合資本工具，它比普通股票和債券更加復雜。中國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在 以上、發行之日起 內不可贖回的債券。 按照現行規定，中國的混合資本債券具有四個基本特征。
第一，期限在 以上，發行之日起 內不得贖回。
第二，混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充分率低于4%，發行人能夠延期支付利息。
第三，當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本。
第四，混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人能夠延期支付該債券的本金和利息。
4.證券公司債券。10月，經商中國證監會和中國銀監會，中國人民銀行制定并發布《證券公司短期融資券管理辦法》。證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
5.保險公司次級債務。保險公司次級債務。 9月29日，中國保監會發布了《保險公司次級定期債務管理暫行辦法》。保險公司次級定期債務是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其它負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。該辦法所稱保險公司，是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司。中國保監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監督管理。
與商業銀行次級債務不同的是，按照《保險公司次級定期債務管理暫行辦法》，保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充分率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;而且，募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人無權向法院申請對募集人實施破產清償。
6.財務公司債券：銀行間債券市場發行。
7月，中國銀監會下發《企業集團財務公司發行金融債券有關問題的通知》，明確規定企業集團財務公司發行債券的條件和程序，并允許財務公司在銀行間債券市場發行財務公司債券。
例3-11( 3月多選題)下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的是( )。
A.期限在3年以上(含3年)
B.本金和利息的清償順序列于保單責任和其它負債之后，先于保險公司股權資本
C.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司
D.中國證監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監督管理 【參考答案】BC
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