- 相關推薦
2017證券市場基本法律法規(guī)選擇題試卷
一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
(1)財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在 ( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
(2)召開基金份額持有人大會，至少應當有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表
50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過 ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括 ( )。
A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B:為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C:為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D:為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)
為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應與 ( )
一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產(chǎn)負債表
C:財務報表
D:招股說明書
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，
下列關于公司種類的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析:參見《公司法》第十四條規(guī)定。
(8)下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是 ( )。
A:風險性
B:收益性
C:保密性
D:被動性
答案:D
解析:證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;
情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項是 ( )。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見《公司法》第三十一條規(guī)定。
(11)
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，
可以對有關責任人員采取 ( )年的證券市場禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取
3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、
嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，
可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是 ( )。
A:
建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶
、資金、會計核算上嚴格分離
B:
各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，
由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C:
風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，
發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標存在風險隱患或不合規(guī)時，
應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D:
根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、
測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
答案:B
解析: A
、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B
項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。
(13)下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
(14)下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A:證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B:證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:
證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求
，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
答案:B
解析:監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：
不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、
片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
(15)在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，( )
用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，
融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，
由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) ( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。
A: 3～6個月
B: 6～12個月
C: 3～9個月
D: 3～12個月
答案:D
解析:
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，
由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，
由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;
對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(17)下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是( )
。
A:經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B:具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C:
凈資本不低于人民幣1億元，
且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
D:中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
答案:C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)
經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.
且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3
年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)
具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)
最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(18)
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，
通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
A:客戶
B:證券公司
C:客戶的配偶
D:其他證券公司
答案:A
解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同
，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
(19)公司章程的基本特征不包括 ( )。
A:法定性
B:真實性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
(20)客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存 ( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，
與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
(21)證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng) ( )批準。
A:中國證監(jiān)會
B:證券交易所
C:省級人民政府
D:中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
(22)我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括 ( )。
A:禁止分析師向投行部門報告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)
禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)
禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、
項目路演等推介活動。
(23)證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括 ( )。
A:網(wǎng)上查詢
B:書面查詢
C:電話查詢
D:營業(yè)場所公示
答案:C
解析:
證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券
公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、
執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
(24)背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A:獲取非法利潤
B:獲取合法利潤
C:違背受托義務
D:遵守受托義務
答案:A
解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(25)下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。
A:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10
個交易日
B:
證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、
客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金
賬戶
D:
證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.
只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
答案:A
解析:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，
融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定
。
(26)
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，
應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認
A:賬戶信息表
B:身份確認書
C:業(yè)務合同書
D:風險揭示書
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，
應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，
并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
(27)下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是( )。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
C:期貨公司可以對外擔保
D:期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務
答案:B
解析:參見《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定。
(28)
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)
據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的 ( )級賬戶。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的
賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
(29)證券公司對融資融券業(yè)務要實行 ( )管理。
A:分散
B:分業(yè)
C:集中統(tǒng)一
D:分部門
答案:C
解析:證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。
(30)
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，
按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯(
)行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，
按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，
不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
【證券市場基本法律法規(guī)選擇題試卷】相關文章：
2017證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)試卷03-08