2017年證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬習(xí)題「附答案」
一、單項(xiàng)選擇題
1、由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的()趨勢(shì)。
A.證券化
B.一體化
C.信息化
D.創(chuàng)新性
正確答案是：B
解析：由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)。
2、1979年3月以后，( )作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國(guó)銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設(shè)銀行
正確答案是：B
解析：1979年3月，決定將中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
3、中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是()。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立
D.中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
正確答案是：A
解析：2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)。至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。
4、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是()。
A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少
B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加
C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少
D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少
正確答案是：C
解析：資本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。(2)外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加。(3)本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。(4)本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。A、B、D項(xiàng)都屬于資本流入。資本流入是指外國(guó)資本流入本國(guó)，即本國(guó)資本輸入，其主要表現(xiàn)為：①外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加。②外國(guó)對(duì)本國(guó)的負(fù)債減少。③本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加。④本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少。
5、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，半數(shù)以上或者持有不少于()股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
正確答案是：C
解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，半數(shù)以上或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
6、()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
正確答案是：B
解析：2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
7、在大多數(shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。
A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金
B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金
C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金
D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金
正確答案是：B
解析：在大多數(shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
8、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。
A.股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在
B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C.股票是設(shè)權(quán)證券
D.股票是證權(quán)證券
正確答案是：D
解析：股票的性質(zhì)：(1)股票是有價(jià)證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券，是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，作為權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。(4)股票是資本證券，股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，而是獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。(5)股票是綜合權(quán)利證券。
9、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為()。
A.上市股和非上市股
B.優(yōu)先股和普通股
C.流通股和非流通股
D.有限售條件股和無(wú)限售條件股
正確答案是：C
解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為流通股和非流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題。股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過(guò)股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。
10、股權(quán)分置改革主要是消除()的流通制度差異。
A.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
B.國(guó)有股和外資股
C.境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股
D.流通股和非流通股
正確答案是：D
解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。股權(quán)分置改革主要是消除流通股與非流通股的流通制度差異。
11、無(wú)記名國(guó)債屬于( )。
A.實(shí)物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.貼現(xiàn)債券
正確答案是：A
解析：無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券：(1)實(shí)物債券。實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式，實(shí)物券面的債券。在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，一般印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素。(2)憑證式債券。憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。(3)記賬式債券。記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，它利用證券賬戶，通過(guò)電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程。
12、在國(guó)債類型中，()在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。
A.短期國(guó)債
B.中期國(guó)債
C.長(zhǎng)期國(guó)債
D.無(wú)期國(guó)債
正確答案是：A
解析：短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國(guó)債，具有周期短及流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。
長(zhǎng)期國(guó)債由于期限長(zhǎng)，政府短期內(nèi)無(wú)償還的負(fù)擔(dān)，而且可以較長(zhǎng)時(shí)間占用國(guó)債認(rèn)購(gòu)者的資金，所以常被用作政府投資的資金來(lái)源。長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。
13、回購(gòu)交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
正確答案是：C
解析：回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
14、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.證券交易所和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金管理協(xié)會(huì)
D.基金管理協(xié)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案是：B
解析：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
15、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常()。
A.與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)卻成正比
B.與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比
C.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)成反比
D.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比
正確答案是：D
解析：管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低;反之，則越高。
16、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1 500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣( )元。
A.398
B.416
C.411
D.441
正確答案是：C
解析：基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債，則題目中基金資產(chǎn)總值為9000萬(wàn)元，負(fù)債為1500萬(wàn)元，故求得基金資產(chǎn)凈值為9 000-1500=7500萬(wàn)元。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)為：(9 000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬(wàn)元)=411(元)。
17、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是( )。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正美式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
正確答案是：B
解析：按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為美式期權(quán)、歐式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。
18、不屬于契約型基金和公司型基金區(qū)別的是()。
A.基金收益的分配方式不同
B.基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同
C.投資者的地位不同
D.資金的性質(zhì)不同
正確答案是：A
解析：基金收益的分配方式不同不屬于契約型基金和公司型基金區(qū)別。
兩者的區(qū)別在于：
(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金通過(guò)發(fā)行基金份額籌集的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金是發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者既是基金的委托人又是基金的受益人;公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后就成為了改公司的股東。
(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)的是基金契約;公司型基金依據(jù)的是公司章程。
19、()是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。
A.保證金制度
B.限倉(cāng)制度
C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
D.大戶報(bào)告制度
正確答案是：C
解析：無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，稱為保證金制度。持倉(cāng)限額制度是指交易所規(guī)定的會(huì)員或者客戶對(duì)某一合約單邊持倉(cāng)的最大數(shù)量。
20、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.遠(yuǎn)期外匯合約
D.利率互換
正確答案是：C
解析：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具;D項(xiàng)屬于利率衍生工具。
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