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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬備考習(xí)題
證券市場(chǎng)的穩(wěn)定即為融資功能穩(wěn)定，資本定價(jià)功能穩(wěn)定和資產(chǎn)配置功能穩(wěn)定。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬備考習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.看跌期權(quán)
2.通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
3.關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易，下列表述中錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C.成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買(mǎi)入或賣(mài)空
D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
4.股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
5.關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述中正確的是( )。
A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的
C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金
6.下列情形發(fā)生時(shí)不需要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是( )。
A.送股
B.配股
C.股票價(jià)格在某一日暴跌
D.增發(fā)股票
7.為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的( )進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。
A.金融機(jī)構(gòu)
B.發(fā)起人
C.特定目的受托人
D.承銷人
8.中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是( )年。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007
9.( )是指由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行
10.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產(chǎn)
C.應(yīng)付款項(xiàng)
D.留存收益
參考答案及解析:
1.A。【解析】B項(xiàng)，保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種;C項(xiàng)，不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種;D項(xiàng)，可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
2.A。【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買(mǎi)者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)期間。
3.A。【解析】國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。而亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。
4.A。【解析】股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小。基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣.從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。
5.C。【解析】1OF與ETF相區(qū)別，1OF不一定采用指數(shù)基金模式，可以是主動(dòng)管理型基金;同時(shí)，申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行。
6.A。【解析】基金管理人作為受托人，必須履行誠(chéng)信義務(wù)。基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。
7.C。【解析】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。
8.C。【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)月應(yīng)提取的托管費(fèi)為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬(wàn)元)，即411元。
9.B。【解析】基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
10.C。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法對(duì)以下信息進(jìn)行公開(kāi)披露：(1)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;(2)基金募集情況;(3)基金份額上市交易公告書(shū);(4)基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告;(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;(7)臨時(shí)報(bào)告;(8)基金份額持有人大會(huì)決議;(9)基金管理人、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);(10)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
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