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證券投資咨詢(xún)公司設(shè)立基本知識(shí)
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，建議的服務(wù)內(nèi)容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議。下面由小編為大家分享證券投資咨詢(xún)公司設(shè)立基本知識(shí)，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、證券投資咨詢(xún)公司設(shè)立的條件
1、分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格;
2、100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;
3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;
二、證券投資咨詢(xún)公司設(shè)立應(yīng)備資料
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;
2、公司章程;
3、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
4、機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷證明、工作簡(jiǎn)歷和從業(yè)資格證書(shū);
5、開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;
6、辦公場(chǎng)地租賃合同、租賃憑證原件
7、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話(huà)和傳真機(jī)號(hào)碼;
8、由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;
9、最近一年審計(jì)報(bào)告
10、法定代表人的身份證
證券投資咨詢(xún)
(一)證券投資咨詢(xún)、投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系
證券投資咨詢(xún)：從事證券、期貨投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)及人員為投資者或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有條件的服務(wù)的活動(dòng)
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，建議的服務(wù)內(nèi)容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議
證券研究報(bào)告包括：上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告
證券經(jīng)紀(jì)人不是投資公司正式員工，證券投資顧問(wèn)是正式員工
(二)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)條件：
1. 有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
2. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
3. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
所稱(chēng)“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：
1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
2. 提供具體證券投資品種的選擇建議
3. 提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議
4. 提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
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